使用说明 1.背景及目的： 为系统梳理EPC工程总承包项目全过程潜在风险，便于项目部快速识别并及 时响应，提升中建一局工程总承包项目风险管控水平，特编制本清单。
2.使用场景： 本清单按照工程总承包项目主要工作板块，以清单形式列举可能发生的主要 风险，并对风险表现形式、产生原因、潜在后果，风险评级、处置对策进行全面 描述，为工程总承包项目风险防控提供借鉴和参考。
3.适用范围： 各类EPC项目 4.编制说明： 在具体使用时，可根据项目情况按清单项梳理。
因经验和能力有限，本手册难免存在不足之处，欢迎大家及时批评指正，后 续将随时更新。
EPC工程总承包项目全过程风险清单汇总表（1.0) 房风险类型风险名称风险表现形式风险产生原因风险潜在后果风险评级处置对策备注
新政策法规（包括新规范）征求意（1）项目建设内容变动，如新工艺、（1）及时关注新规支动情况，请过合目或其他正式 政策法规支动见、出台、执齐宏观政策法规调整新材料使用，尤其是正式手续不全项设径将相关风险转移至业主
（1）投标报价考虑价调价空间 2村料设备价材料设备注价幅度达到合同中约外部经济环境影响（1）成本超支大（2）主合国中约定调价情形
定的调价情形（2）材料设备供应不足或滞后（3）相关风险转移至专业分包合同 震观风险（4）以期权价格提前采购 3业主现约业主主动暂停合国执行业主方国白身原国（资全、央策调（1）项目停工中（1）及时关注业主运营情况，有序组织项目生产
整等）主动造约成解约（2）项目索路（2）过程做好索赔资料收集 项目相关方千预项目相关方对项目建设明确一定项目利整相关方（如周边居民、地（1）对项目建设产生宜接或潜在影响中（1）提前识别，早期预警 诉求方企业等）对项目建设存在诉求（成本、工期等）（2）对诉求合理响应 疫情、气候、战争等疫情、气候、战争等外部客观原因概事低，但对项目建设产生严重影响小（1）通过合同成其他正式途径将相关风险转移至业
主 （1）项目建设后期出现蓄求调整导致（1）在项目前期对业主方有求进行访谈、核理、分 项目招标文件成合同文件中缺少（1）业主方需求不定（如后期使的拆改：析等，明确业主关注重点 建设智求缺失建设有家相关描述用或运骨单位未定）(2）EPC总包工作重点与业主肾求出天（2）督促业主确定后期使用运营单位（尤其是酒店、
（2）业主方不重视，未系统梳理现益，影响后期交付（如未充分明场馆类），提前对接确定需求，融入设计： 应业主关注的功能雷求）（3）明确已建成的对标成参考项目 建设销求变动建设或运营单位中验调些，或项目业主方督求调整（1）项目智级、智停，出现畜求调整中（1）过程留剂，以发包人要求变更，做好索障资料 功能定位中续调整导效的拆改收果
（1）对项目当地的行政性要求不（1）从源头梳理项目总承包工作内容，重点关注不 未充分识别招标文件或合同中属热动：（1）成本测算漏项，效益流失，甚至居录的二类贵、专业工程内容等： 于EPC范国内的工作内容，存在漏（2）合同文本未具体指退，但明亏损、超板：（2）梳理地方性管理要求，同时参考地产公司成本 工作内客漏项项。
常见的如市政配喜费、装配式。
星属于EFC范国内的工作。
需见描（2）工期请后：清单，借助分包力量，系统梳理成本漏项： 充电桩、大阳能。
海總城市等如“本项目总承包工作范围包括（3）项目争议，影响交付。
（3）针对争议内客，场过正式域径与业主明确责任 实施条件满足项目交付要求的一切工作，包归具： 风险括但不，于（4）限额分配时，合理预留一定造价调节空间 招标文件成合国中EPC工作界面（1）成本测算满项，效益流失，甚至（1）针对描球不清的内容，从源头识别，并尽快正 工作界面不清猫退存在界定不清的情况，如双方（1）合同文本描述不够具体，存专损、超纸：大式连径与业主明确责任归属： 工作交接界面，手读费用归属等在争议（2）工南清后：（2）限额分配时，合理预留一定造价调节空间
（3）项目争议，影响交付。
（1）后续实施过程中标准提高，增加（1）尽早梳理建设标准，场过正式途径与业主选行 项目招标文件成合国文件中缺少（1）传境模式影响，对建设标准成本，总包效益流失，甚至亏损、超确认： 10建设标准缺失建设标准相关描速文件，包括交付重视不够：低：（2）参考公司建设标准模板，内客插述准确客观（参
标准、技术规格书、品牌清单等（2）建设标准复款，百招标阶段（2）因缺少初始标准，对业主提高标数化、可视化）： 时间紧、自身能力有限：准的索陪支撑不足，无法计算：（3）限额分配时，合理预窗一定建价调节空间 （3）项目争议，影响交付。
建设标准不匹配建设标准文件中，不目专业的功能（1）前期不同专业间缺少整体匹（1）项目整体功能不优，影响交付：（1）参考对标项目，优化不同专业建设格次： 格次不医配（2）后续实施过程中标准调整，可能（2）什对格次不西的内容，从源头识别，填过正式
序号风险类型风险名称风险表现形式风险产生原因风险潜在后果风险评级处置对策备注
（2）不同专业前期造价指标分配增加成本，总包效益流失，至亏损。
途径与业主提出调整建议并确认 不合理 （1）项目相关方人员调整（建设（1）后续实施过程中标准提高，增加（1）对建设标准进行系统分析，从源头识别问题缺 项目实施过程中，建设标准出现调单位、运营单位等）、功能定位调成本，总包效益流失，甚至亏抵、超陷，通过正式境径与业主提出调整建议并确认： 12建设标准变动整板：（2）过程图痕，以发包人要求变更，做好索购资料
（2）前期与相关方未充分沟通：（2）项目争议，影响交付。
收集 （3）原建设标准存在先天问题 （1）业主管控结果不可控，可能导致 业主方对项目过度管控（如设计审（1）业主方延续传统管理思路，总包亏损、超板、工期清后，且无法（1）编制项目管控机制文本，明确业主方管控范围、 13业主方管控定、分包招录。
过程验收等），总事无巨加管理：索赔：管控流程等，场过正式域径确认并执行：
承包商管理受过多的外部制约（2）总承包商对EPC 管控权力认（2）总承包商承担EPC风险，但未行（2）明确业主管控权责及后果归属，做好过程管控 识不足，未充分争取使EPC管理权力，无法发挥EPC模式记录留痕，以发包人要求变更，做好索赔资料收集 优势 （1）设计院为甲方制定或联合体：（1）项目各板块策划点无法上图，导（1）优选选用自有设计单位或受控设计单位： 设计院不受总承包商管控，对总承（2）设计合同。
付款等共键节点致总承包商效益流头、工期滞后等：（2）签订标前协议和设计合同，明确设计单位权责 14设计院管控包商提出的合理设计优化、修改等不受总包控制：（2）设计院对成本控制缺少主观意厚义务，重点控制设计付款、配合总包文务：
要求不配合或配合不积极（3）设计院缺少配合总承包商的和约束，地成项目超概（3）场过设计补充协议等方式，对设计配合工作进 激励措施行合理补偿。
专业分包不受总承包商管控（如实（1）专业分包实际为甲方指定，（1）提前携排、识别实际甲指分包，做好提前应对 际甲指分包），或总承包商对专业不受控制：（1）对专业分包工程的目标成本、目策略： 15专业分包管控分包管控不到位，与预期目标出现（2）总承包商专业管控能力、经标收入等管控不足，出现偏差：（2）配备专业管理团队，提升专业分包管理能力：
偏差验不足（2）专业工程进度滑后等（3）采用合理的分包发包机制，将管控风险转移至
分包 16建设资金不足业主方建设资全不足，或资金不到（1）业主方资金不足或部用：（1）收救滑后，现金流不足中（1）多银理搞排业主资金情况：
位，工程款支付可能或已出现涛后（2）对业主资金状况模持不清（2）根据资金情况控制现场进度 项目场地移交条件不满足合同约（1）进场滑后，工期延遇：（1）提前撰排现场情况： 17场地移交条件定，如拆迁、三通一平、管线迁改、（1）现场情况摸排不足（2）计划外成本支出中（2）做好现场移交记录，做好索赔资料收集
回填质量等 项目块少地质勘察资料成果，或原（1）EPC发包阶段早，块少地勘（1）地基及基础选型不明，成本测算（1）搜条周报项目地动资料： 18地质条件不明度不足，地质情况不明资料需差，工期偏差中（2）考虑最不利因素：
（3）将相关风险转移至业主 都分不可预见风险不合理地归属（1）招标及合同文件设置：（1）风险应对不足，造成成本超支、（1）对照风险清单，从源头定期梳理潜在风险： 19风险归属不合理千总承包商（如地质风险、蔬价、（2）总包未充分识剧部分风险工期海后等中（2）对于部分不合理风险，尽快与业主明确归属
业主提供资料错误等） 20业主方人员变动业主方人员支动业主自身原因（1）业主方备求可能变动：小（1）做好过程记录留底，如业主需求调整，做好素
（2）原有工作机制可能润整赔资料收果 总承包商外部（业主方）及内部（设（1）未留疯的管理指令不被认可，尤（1）项目前期制定管拉机制文本，并与相关方进行 21管理指令窗底计、分包等）管理块少正式建径留（1）总承包商由身重视不足：其是沙及费用，工期等，遗成无法雄天正武确认，管理动作按确认的机制执行：
痕（2）业主方不配合算成索赔（2）针对不配合的情况，咨询法务采取实际有效的
方式留痕（如会议纪要、沟通记录等）。
房风险类型风险名称风险表现形式风险产生原因风险潜在后果风险评级处置对策
（1）后续正式手续无法办理，存在提（1）提过正式途径明确手续不全导致的风险归属： （1）项目存在死天不足法施工可能：（2）提前识别正式手续办理时可能执行的新要求， 22前期手续不全项目前别千续缺失，或部分缺失（2）业主方急于启动项目（2）正式千续补办时，新规范、新要提前考虑：
求等执行可能造成成本增加、验收团（3）调业主办理绿色场造等手续，提前纳入胜管 难等 （1）业主方急于启动项目：（1）后续手续办理受影响，基至重新（1）对业主方前期手续进行复核，识别是否存在缺 23前期手续缺略项目前别手续春在不合规情况（2）业主方前期工作存在失误办理前期手续
（2）场过正式途径明确手续缺陷导致的风险归属 24临时手续办理总承包商据办理临时手续（1）项目正式手续不全（1）临时手续无法办理，造成工期潜小（1）梳理临时手续办理条件，提前启动：
后（2）明确业主配合事项 极批权建（1）招标文件或合同文件措逃不（1）成本漏项，理成严重超支营至亏（1）梳理费用组成，增过正式接径明确归属： 25风险报批报建费用归属报他报建费用归属不明或未识别清：报：大（2）成本训算考虑设项支出
（2）总承包商前期测算润项（2）费用归属争议 姓方性规范要求识别不充分，造成（1）招标文件未描速，西地方行（1）识别项目当地管理要求，提前沟通确认，通过 26地方性规范要求漏项（女装配率、大阳能、海绵城政性规定潜在要求（1）成本漏项大正式垃径明确归属：
市、绿建、充电植等）（2）成本训算考虑该项支出 新规范执行，原有报北资料留二次（1）手续办理时处于新旧规范转（1）资料修改，可能造成成本超支、（1）提前识别手续办理时可能执行的新要求，提前 27新规范执行修改换期，国共他原国，造成二次报审，工期涛后大考虑应对措施：
导致域用标准调整（2）提前与相关机构沟頭对接，明磷疏用规范。
（1）慧承包商对坡工手续不后动， 28坡工验收嫂工验收办理团难准备不足：（1）项目无法交付：中（1）提前撰排验收要求，及时组织验收计划：
（2）前期资料不克分，或手续不（2）交付滑后，影响履均及结算（2）明确相关方配合分工 完养等 29资信不足总承包商自身资信与招标要求相（1）总承包商自身资信不足：（1）投标受限小（1）从项目理头策划，降低资信要求：
比存在不足（2）招标要求不合理（2）与相关方组建联合件 30业绩不足总承包商自身业靖与招标要求相（1）总承包商自身业结不足：（1）投标受限小（1）从项目源头策划，降低业情要求：
比存在不足（2）招标要求不合理（2）与相关方组建联合体 31业靖延规总承包商台身业绩存在违规风险（1）业绩证明材料存在违规可能（1）投标受...
