JR/T 0146.5-2016 证券期货业信息系统审计指南 第5部分：证券公司.pdf

ICS03.060 A11 JR 中华人民共和国金融行业标准 JR/T0146.5—2016 证券期货业信息系统审计指南 第5部分：证券公司 Securities and futures industry audit guideline for information system- Part5:Securities panies 2016-11-08发布 2016-11-08实施 中国证券监督管理委员会发布 JR/T0146.52016 目 次 前言 II 1范围.. ....1 2规范性引用文件.， 1 3术语和定义.. 1 4信息系统审计概述...... 附录A(规范性附录)信息技术治理审计底稿4 附录B(规范性附录)机房管理审计底稿 25 附录C(规范性附录)网络管理审计底稿.. 35 附录D(规范性附录)运维管理审计底稿. ......48 附录E(规范性附录)信息系统安全等级保护相关工作审计底稿. 69 附录F(规范性附录)软件正版化审计底稿. .74 附录G(规范性附录)集中交易系统审计底稿78 附录H(规范性附录)网上信息系统审计底稿108 附录I(规范性附录)第三方存管系统审计底稿 ..................144 附录J(规范性附录)重要信息系统审计底稿.173 附录K(规范性附录)A型营业部审计底稿 200 附录L(规范性附录)B型营业部审计底稿 .210 附录M(规范性附录)C型营业部审计底稿 220 附录N(规范性附录)信息系统托管审计底稿 223 附录0（规范性附录）信息系统调查表 259 ...