YC/Z649-2026
前言
本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。
本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由国家烟草专卖局提出。
本文件由全国烟草标准化委员会企业分技术委员会（SAC/TC144/SC4）归口。
本文件起草单位：郑州烟草研究院、国家烟草专卖局经济运行司、国家烟草质量监督检验中心、中国 烟草总公司山东省公司、上海烟草集团有限责任公司、河南中期工业有限责任公司、湖南中烟工业有限 责任公司、中国烟草总公司河南省公司、中国烟草总公司贵州省公司、中国烟草总公司职工进修学院、 浙江中烟工业有限责任公司、云南中烟工业有限责任公司、中国烟草总公司重庆市公司、中国烟草总公 司广东省公司、中国烟草总公司云南省公司、河北中烟工业有限责任公司、福建中烟工业有限责任公司、 湖北中烟工业有限责任公司、江苏中烟工业有限责任公司、中国烟草总公司黑龙江公司、北京市烟草专 卖局。
本文件主要起草人：汪洪焦、蔡汉力、陈宸、陈玉松、张其东、赵进韬、褚斓娟、刘锋、刘国愈、骆震、 李培、禹舰、杨进、成伟、林叶春、陈芳、顾亮、赵育、吴清辉、申亚波、王春军、金毅强、赵继俊、贾云祯、 毛勇强、吕东军、丁丽、张瑞兵。
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烟草企业实验室安全风险分级管控和 事故隐患排查治理指南
1范围
本文件规定了烟草企业实验室安全风险分级管控和事故隐惠排查治理双重预防机制（以下简称"双 重预防机制"）的建立、实施、保持和改进要求。
本文件适用于爆草企业物理和化学实验室（以下简称"实验室”），生物实验室可参考执行。
2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。
其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件：不注日期的引用文件，其最新版本（包括的修改单）适用于 本文件。
GB/T23694风险管理术语 GB6441生产安全事故分类与编码 YC/T384.1烟草企业安全生产标准化规范第1部分：基础管理规范 YC/Z582烟草企业安全风险分级管控和事故隐患排查治理指南 YC/T591烟草行业实验室安全管理要求
3术语和定义
GB/T23694和YC/T384.1界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1 危险源hazard 可能导致伤害和健康损害的根源。
注1：危险源包括可能导致伤害或危险状态的来源，或可能因暴露面导致伤害和健康损害的环境。
注2：第一类危险源固有特性和其他条件所决定的可能导致人身伤害或健康损害的严重程度，本文件以风险严重性 进行表述。
注3：第二类危险源的各种触发因素控制现状所决定的导致人身伤害或健康损害的可能性，本文件以风险导致伤害 的可能性表述。
[来源：YC/Z582-2019,3.1，有修改] 3.2 风险risk 不确定性对目标的影响。
注1：通常用潜在事件、后果或者两者的组合来区分风险。
注2：通常用事件后果（包括情形的变化）和事件的发生的可能性的组合来表示风险。
[来源：YC/Z582-2019,3.2，有修改]
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安全风险securityrisk 发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。
注：本文件安全风险分为因有风险和现实风险： 固有风险：也称为原始风险或操风险，是指对风险单元（风险点）不考虑安全措施的消减作用的风险，即假 定未采取风险管控措施或管控措施全部失效的风险； 现实风险：也称为现状风险、剩余风险或残余风险，是指对风险单元（风险点）采取安全风险管控措施以后 仍然存在的风险（即考虑了安全措施消减作用的风险）。
[来源：YC/Z582-2019,3.3，有修改] 3.4 风险单元risk site 为辨识风险、评价风险并确定风险等级，在综合考虑构建筑物、工艺流程、设备运行、作业活动、作业 环境和安全管理等因素的基础上，将生产经营现场按作业场所、工艺、设备设施划分的自成系统的独立 单位。
[来源：YC/T384.1-2018,3.4] 3.5 危险源辨识hazard identification 识别危险源并确定其风险特性的过程。
3.6 风险评价riskevaluation 对风险严重性、风险导致伤害的可能性进行分析，并进行综合评价，确定风险等级的过程。
注：本文件视“风险评价”和"风险评估"同义，风险评价包括固有风险评价和现实风险评价。
[来源：YC/Z582-2019,3.6] 3.7 风险分级管控risk classificationmanagement 按照风险不同等级、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素面确定不同管控层 级的风险管控方式。
[来源：YC/Z582-2019，3.7，有修改] 3.8 事故隐患accident potential 生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他 因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。
注：事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患，重大事故隐患依照重大事故隐患的判定标准和国家有关规定 判定。
[来源：YC/Z582-2019，3.8，有修改]
4总则 4.1实验室双重预防机制基本管理流程 实验室应建立、实施、保持和改进安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防机制，并符合 YC/Z582的要求。
实验室双重预防机制的基本管理流程见图1。
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成立实验室双重预防机制组织机构 建立实验室双重预防机制工作制度 策划准备
收集实验室相关资料 输制实验室联重预防机制体系文件
实验室物的因素、环境实验空科研/检测活 全检查表分析法SCL）国索和管理因素（采用安动风险辨采用工 风i作能害分析法HA) 分！
风险评价（采用风风险评价（采用格雷 级险矩阵法LS)延购评价法LEC） 管！
控
风险分级 制定实验室安全风险管控措施（从 风险管控工程技术措施、安全管理措施、教 处置措施五个方面来制定）育培调指施、个体防护措施、应急 隐排查制定实验室安全隐患排查请单 排反简惠评估 查
隐电整改
图1实验室双重预防机制基本管理流程
4.2双重预防机制基本要求 4.2.1系统过程原则 针对“人、机、料、法、环"五个方面，实验室科研/检测和管理等工作的全流程、全生命周期开展双重 预防机制。
4.2.2全员参与原则 按照实验室管理架构将各项工作责任分解，落实到实验室的各层级、各岗位。
4.2.3持续改进原则 定期开展更新完善工作，持续开展风险分级管控与隐惠排查治理。
5策划准备
5.1组织保障 5.1.1实验室所在单位应成立以单位主要负责人为组长的双重预防机制工作领导小组，技术负责人、 安全管理人员及专业技术人员等应作为组员参加，负责领导、组织和推进实验室的风险分级管控与隐患 排查治理工作。
5.1.2实验室应构建符合YC/T591要求的安全管理组织架构，并在此框架下明确双重预防机制建设 中各层级（从分管领导至各岗位人员）的职责与分工。
5.1.3各层级人员应履行以下职责： a）实验室所在部门主要负责人：对双重预防机制的建设与有效运行承担全面责任；
YC/Z649-2026 b）实验室所在部门安全分管领导：负责组织各岗位人员系统开展危险源辨识、风险分析评价、管 控措施制定与隐患排查治理等工作，并推动建立长效工作机制： c）各层级管理人员及岗位员工：负责其职责范围内的双重预防机制具体工作的执行与落实。
5.2培训要录 5.2.1实验室应依据YC/T591的要求，结合风险特点与岗位实际，建立并实施覆盖全员、针对性强的 分层级培训制度，并保留培训记录。
5.2.2应定期对实验室各层级管理人员及专兼职安全员进行专项培训，强化其安全风险管控与隐患排 查治理的能力。
5.2.3培训应确保各层级、各岗位人员掌握风险知识、危险源辨识、风险评估与防控措施等知识与技 能，具备履行其双重预防机制职责的能力。
5.3资料收集 开展风险辨识前应准备以下基础资料，包括但不限于： a）相关法律法规、部门规章以及国家、行业标准； b）相关安全规章制度、操作规程、责任制、应急预案、各类作业票证等： e）危险化学品、中间产品和产品、废弃物的理化特性； d）区域位置图、建筑平面图、工艺布置图、工艺流程图等相关图纸： e）主要设备（特种设备）清单及其布置图； f）操作规程和应急处置方案； g）设备运行、检修、试验及故障记录； h）相关事故案例； i）相关风险管理资料。
5.4制度建设 5.4.1建立安全风险分级管控制度，包括风险分级管控工作的程序、内容和方法，明确风险单元划分、 风险辨识、风险分析、风险评价、风险管控措施，针对不同等级的风险制定相应的管控措施，明确管控层 级、责任人等。
5.4.2建立隐患排查治理制度，明确隐患排查治理工作的程序、内容和方法，排查责任人、排查范围、排 查内容、排查额次、隐患治理、隐患验收、隐患台账建立、隐患信息通报等工作要求。
5.4.3将双重预防机制建设纳人实验室安全生产责任制，将各层级、各岗位人员的岗位职责同实验室 安全生产绩效考核工作同步评估考核。
6安全风险分级管控 6.1安全风险分级管控流程 安全风险分级管控对象包括现场作业活动和安全管理流程两个部分（见图2）。
现场作业活动安全 风险分级管控具体实施过程包括风险单元划分、风险辨识、风险评价、风险管控和形成风险分级管控清 单五个主要工作步骤；安全管理流程安全风险分级管控具体实施过程包括安全管理流程框架清单建立、 风险辨识、风险评价、风险管控和形成风险分级管控清单五个主要工作步骤。
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