地方政府参与全国碳市场 工作手册 清华大学中国碳市场研究中心 北京中创碳投科技有限公司 ENERGYFOUNDATION 能源基金会 中创碳投 T911
北京中制碳投科技有限公司 前言 积极应对气候变化，已成为全球共识和大势所趋.
习近平总书记多次强调“应对气候变化不是别人要我们做，而是我们自己 要做”，“是国家可持续发展的要求，是推进构建人类命运共同体的责任担当”.
近年来，我国把应对气候变化作为加快经济发 展方式转变的重大战略机遇，通过大力推动绿色发展，淘汰落后产能，调整经济结构、产业结构和产品结构，实现了经济增长和 应对气候变化的双赢.
碳排放权交易（以下简称“碳交易”）作为运用市场机制控制温室气体排放、应对气候变化的有效手段， 成为我国推动低碳经济转型的重要政策工具： 我国自2011年起探索建立碳排放权交易市场（以下简称“碳市场”），并在北京、天津、上海、重庆、湖北、广东和深圳等“两 省五市”开展试点工作.
经过多年实践，七个试点已基本建成主体明确、规则清晰、监管到位的区域碳市场，为建设全国碳市场 提供了丰富的借鉴经验.
数据表明，碳交易机制有效促进了试点地区的减排工作，试点地区碳排放强度下降幅度明显高于全国平 均水平.
2017年12月底，以发电行业为突破口的全国碳市场正式启动.
作为生态文明制度建设的重要组成部分，全国碳市场的启动 不仅是落实习近平总书记对国际社会应对气候变化的承诺，也是贯御党的十九大精神，落实党中央、国务院关于生态文明建设决 策部署的重大举措.
2018年4月，为落实国务院机构改革方案，国家应对气候变化职能从国家发展改革委划转至新组建的生态环境部，地方应 对气候变化职能相应转由各地生态环境部门承担.
目前全国碳市场建设工作任务艰巨、时间紧迫，为帮助地方碳市场主管部门和 其他参与方尽快熟悉和掌握碳交易的基本知识和相关工作要求，在能激基金会（美国）的支持下，清华大学中国碳市场研究中心 和北京中创碳投科技有限公司共同编写了这本《地方政府参与全国碳市场工作手册》，期望能为全国碳市场建设贡献绵薄之力.
本工作手册主要包括五部分内容：第一部分介绍了碳市场的建设背景，包括气候变化与全球碳市场态势；第二部分介绍了碳 市场的基本知识和运作方式；第三部分介绍了我国碳市场的发展现状及趋势；第四部分详细梳理了地方政府为参与全国碳市场需 要开展的重点工作及保障措施；第五部分归集了“林业碳汇”、“碳普惠”、“碳信息被露”等与碳市场紧密相关的十个热点专 题.
本手册的数据和信息来源于各交易所及国家和试点地区碳交易主管部门的文件或公告，如有不正之处，欢迎指正.
2019年3月 本报告由能源基金会资助.
报告内容不代表能源基金会观点.
地方政府参与全国联市场工作手雨 地方政府参与全国碳市场工作建议 依据《全国碳排放权交易市场建设方案（发电行业）》，全国碳市场建设将依次经过“基础建设期”、“模拟运行期”和“深 化完善期”，以全国碳市场正式启动交易为节点，地方政府参与全国碳市场建设可分为“基础建设阶段”和“实施运行阶段”.
基疆建设阶段 在基础建设阶段，建议省级碳交易主管部门做好以下工作（详见表1）： 1.建立碳市场工作机制，由省级生态环境部门主要负责，其他相关部门协同推进； 2制定配套制度，例如地方性碳市场管理办法和实施方案； 3.组织历史数据报送核查工作，包括组织企业上报历史排放数据，组织第三方核查机构审核排放报告，向国家主管部门报送 本辖区排放数据和重点排放单位名单； 4.在国家碳交易支撑系统上线运行后，按照统一部署及时完成开户工作； 5.根据国家分配方法进行经济影响评估，研究制定适合本省的配额分配和管理方案；组织企业参与模拟交易，根据模拟交易 情况完善配额分配相关制度； 6.有计划、有针对地开展能力建设，全方位提升市场各参与主体的业务水平.
实施运行阶段 在实施运行阶段，建议省级碳交易主管部门做好以下工作： 1.做好年度碳排放数据的监测、报送和核查工作，确保MRV常态化、制度化、流程化； 2.做好年度配额的分配和调整工作； 3.督促企业按时完成年度配额清缴，并对本省配额分配、管理和履约情况进行分析评估； 4.的情扩大本省覆盖范围，向国家碳交易主管部门报批； 5.配合国家主管部门在核查、履约等方面做好监管工作； 6.定期对本地碳市场运行开展全方位评估，总结经验教训，发现问题及时处理或上报.
全国破交易正式启动后，省级主管部门年度工作流程如下图所示（图中时间节点仅为示例，实际以未来国家政策为准，其中 重点环节的工作建议见表2）.
北京中创碳投科技有限公司 督促企业备案下年度监测计划 督促企业按照监测计划开始本年度排放监测 组织企业提交上年度排放数据 组织第三方核查机构开展核查 向控排企业发放本年度配额 督促企业提交核查报告 组织报告复核、完成数据汇总及上报 公布履约情况 对上一年度配额进行调整，督促控排企业清缴配额 表1：省级主管部门在碳市场基础建设阶段的主要任务及建议 主要住务 1.成立市场建证创导小程，是者点外的导和统养协调进级持放税交国 工作电 《全国碳持欲权变易管理暂行办性》 国家主管部门相关规定 重点工业，建试由的微分销的导核任的孔省生业环填厅分管导任 第五录：各省，自治区、直精作属和改革委会延碳持地权交国的有康空国主管区门以下称省交易主部 则红，有财改厅，账业厅，计局答省自的关单位导为小红成码.
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（全国排收权业易市场富方室（发电行业）） 3.各业区由网时证立相应工作机码，配合省主管器门开属工生.
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回促并协助控排企业完成开户.
《全国独措改权文易管理暂行办编》 第十七条：注册记线为国务院强空局主管图门和的区属之居主管部门，重点持放学记，交易扩向和其他市场与 完成支掉系规开户 方客社立具有不同式额的账户，非与方概图国务政重交国主晋签门的担应重求开定系户后，可在注册登记原所中通行 配额普理的相关业务性作.
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配方读和标准，各否，自的区，直中经合本地买际，可制比并执行比全国线一的免费分配方达和标难更加严格 第十二条：国务自服交局主普露门祝图平行业的民体指况，参相无行业主肾门的定见，通定线一的服免责分 血配限分配科 管理方案 3.制定合本者硬分配方案，建立配预发，预育和调整机制.
4.发族配照，相积企业参与模担文基，根密模技交局情况，定善配分 第十三条：省之基主管的门的指第十二条通定的配腹业营分配方法和标准，提出本行激区城内重点挂放单的生 配相关制线和方法.
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吸收国内外碳市场理以经验，最聊本地专字或外部力量，有计划，有计对 《全国奥持改权文易中场设方案（我电行业) （二十二）董力康设，织开辆到向各责市场主体的能方健设所调，连相关国际合作.
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地方政府参与全国联市场工作手雨 表2：省级主管部门在碳市场实施运行阶段的年度工作流程及重点环节的工作建议 工作流程 细积第三东核直机构 对维放报告进行 "t 调整上年良配额， 向控弹企业 发填本年皮配期 ") 督促烈特企业 提交上年度疗旅推告 智促控持企业湾缴限约 备案下年良应测计划 涉及主体 招持企业，第二万查机构 第二方核机购，护排业业 第二方技查机构-招排企业 全业 业业 1.支布工作阳，明确报 1.组职第二方核查机构可按带1采用独查友查，专家甲审等1.禁察核查结累调整上年度配上根树核查结印确定本年良图排对按持业业民交的监两计划 地业业前国及工作程序和要 业业提交购上午胶排旅担店和 补免致据表进行快否.
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用聘服约时 间，流程和批男推施， 栋开科场国水王管部门甲社 机构开工作销动精司会 挂项查网计班行审核 3.在控非全业销除配后予以 2.期国家城一方状和标和，刹 省主管部门的 经持企业，对其排放现告与均 原上适两种情祝外一全比例的 确认，显时公专服的情况.
全本省本年注配股分配和管理方 都助平合”项本地专家资率， 每有作订，两期积第二方核查 查据告进行复核 4.企业关团、特产，合， %. 工作建说 凭时新比监润、获道中通到的打物注行中性 2.有见服确比前的江总数.
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的自两计，附要求都因 3.每年对控排企业上年度的配 4.免变分配后刷余的配额可用十 到国家主管签门.
最配行分析，并格询 有偿分配成用于新康项日分配 除情况上报国家主管区门 国家主部门在此项工作自助国家主营门成布的（兵子量国水主售部门发年的（关十# 年*年碳排理告与核查*年夜碗持改杏与核办5，第二十至二十二条 （全国排权交局管理行 《全国理族权文具管理暂行 以3.第十二至十五条 《全国排质权交管理 年度质维换回告与物咨作放排收监新划制定工作的通 及排放监洲计发定工作的通 行3，第二十五条，第二 国家士管部门路 计定工作的通 O 全国排权交局市地设 十六条 相关规息 （全国理交易理行 方里（发电行业）.第十一条 法）路二十九条 上年应能现入企业在前证社乳构固图注家上管门复天党目由省医村收子切省路主管露门可检用成不是流为可制定片执行化全国院一的经持企业占警个你应内，需 制定用提交排项监用计划 否工作，重点排放单化对拉查 安排.
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