DB3305
浙江省湖州市地方标准
工程建设项目招标投标合规指南
湖州市市场监督管理局 发布
目次
前言..2规范性引用文件 1范围....3术语和定义，4基本原则 4.1公平竞争原则4.2公开公正原则4.3诚实信用原则5组织环境 25.1理解组织及环境... 5.2理解相关方的需求和期望 25.3确定合规管理体系的范围 25.4合规管理制度 26组织机构.. 5.5合规管理方针 26.1机构设置6.2机构职责 37合规实施7.1重点人员7.2重点环节. 7.3重点环节合规风险评估 5 87.4应对风险的措施.8合规保障 68.1基础保障. 98.2信息化保障 8.3档案管理 10 108.4合规培训 109合规审查， 109.1审查内容 109.3审查报告 9.2合规举报及调查 11 119.4结果应用 1110评价与改进， 11附录A（资料性） 工程建设项目招标投标合规管理风险等级（提示） 13参考文献 15
前言
本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草.
请注意本文件的某些内容可能涉及专利.本文件的发布机构不承担识别专利的责任.
本文件由湖州市政务服务管理办公室提出并归口.
本文件起草单位：安吉县政务服务管理办公室（安吉县数据局）、安吉县公共资源交易管理办公室、浙江省质量科学研究院、湖州市政务服务管理办公室、安吉县中国美丽乡村标准化研究中心、安吉县质量技术监督检测中心.
琪、唐玲、孙雯琪. 本文件主要起草人：王旦晖、王佳颖、宋艳、李明扬、吴燕、应珊婷、华散雨、陈杰、王一璇、江
工程建设项目招标投标合规指南
1范围
合规审查、评价与改进等内容. 本文件规定了工程建设项目招标投标合规的基本原则、组织环境、组织机构、合规实施、合规保障、
本文件适用于采用公开招标的工程建设项目的招标投标工作，本文件亦可作为参与该类项目招标投标活动的各相关主体行为合规的参考.
2规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款.其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件：不注日期的引用文件，其最新版本（包括的修改单）适用于本文件.
GB/T38357-2019招标代理服务规范
3术语和定义
GB/T38357-2019界定的以及下列术语和定义适用于本文件.
3. 1
合规pliancetroubles
相关主体的招标投标行为符合法律法规、规章及其他规范性文件的要求.
3. 2
招标投标组织tendering andbiddingorganization
负责组织和实施招标投标活动的机构或单位.
4基本原则
4.1公平竞争原则
应确保制定的招标投标领域涉及经营主体经济活动的规范性文件、其他政策性文件以及具体政策措施符合公平竞争原则，避免限制招标人自主权，排斥、限制竞争等情形.
4.2公开公正原则
招标投标的程序应透明，招标人招标时应主动公开招标信息和招标规则.招标人招标时应按照统一的标准确定中标人.
4.3诚实信用原则
招标人、投标人等各方开展招标投标活动时，都应诚实、守信、实事求是.
5组织环境
5.1理解组织及环境
部和外部事项，包括但不限于： 招标投标组织宜确定与招标投标合规风险相关、影响招标投标合规管理体系预期结果实现的各种内
经济和社会发展状况：-一招标投标法律和监管环境：一一行业竞争状况和招标投标组织市场地位：一一与上下游供应商、同业竞争者、行业协会、项目业主等相关方的关系： -招标投标组织业务模式：-信息系统与数据管理：一合规文化与培训.招标投标组织宜对这些外部和内部事项的相关信息进行持续识别、监测和评估.
5.2理解相关方的需求和期望
5.2.1招标投标组织宜确定可能影响合规管理体系、受合规管理体系影响或认为受合规管理体系影响的人或组织的需求和期望.
5.2.2内部相关利益方包括： --治理机构和管理层：一一员工：--内部职能部门.
5.2.3外部相关利益方包括：
一-政策制定机构： 一-政府和监管机构：一-供应商和承包商：一一第三方中介机构：一一者、股东和投资者.
5.3确定合规管理体系的范围
5.3.1招标投标组织宜确定合规管理体系的范围，通常包括招标环节、开标评标环节、中标后等涉及的流程、活动等开展合规风险管理.
5.3.2合规管理体系宜合理且与招标投标组织规模相匹配，宜考虑招标投标组织合规的风险性质与程 度.
5.4合规管理制度
规管理制度，或者在现有合规管理制度中开展专项招标投标合规管理建设工作，并根据招标投标相关规 招标投标组织宜根据自身业务状况、经营规模以及工程建设项目的特点等，建立并执行招标投标合定和监管动态，及时将外部有关合规要求转化为内部规章制度.
5.5合规管理方针
