企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准
考核 指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分基本 1、未以正式文件明确建立企业“两个体系”建设查文件：（80 1、企业应建立“两个体系”建设组 组织领导机构的，扣2分. 2、企业“两个体系”建设组织领导机构的组成人 件、安全生产责 下发的正式文分） 织领导机构，组织领导机构组成人员 应包括企业主要负责人，分管负责人 未担任主要领导职务的，扣5分. 员不全面，缺一个岗位扣2分：企业主要负责人 任制度. 查阅“两个体及各部门负责人及重要岗位人员，企 2、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门 系”建设实施方业主要负责人担任主要领导职务，全 面负责企业“两个体系”建设. 负责人及重要岗位人员“两个体系”建设职责 的，一项不符合扣2分. 案，并对照实际 实施情况.组织机构 （20分） 2、企业应明确企业主要负责人， 管负责人及各部门负责人及重要岗位 分 3、未制定“两个体系”建设实施方案的，扣5 分. “两个体系”建设实施方案未明确实施时 询间： 企业主要负责责，并在安全生产管理制度中增加安 人员“两个体系”建设应履行的职 间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2 分. 人、分管负责人 及各层级、各岗委会、安全领导小组相关职责. 4、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未 位人员是否掌握3、企业应制定“两个体系”建设实 施方案，明确工作分工、工作目标、 履行“两个体系”建设职责的，每人次扣2分. 否决项： 设基本要求及应 “两个体系”建实施步骤、工作任务、进度安排等. 责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人 未建立“两个体系”组织机构，明确企业主要负 履行的主要职 责.全员培训 1、企业应制定“两个体系”建设培 1、企业未制定“两个体系”建设培训计划或计划 员相关职责的，评定验收不通过. 查资料：（20分） 训计划，明确培训学时、培训内容、 不具体的，扣5分. 1、培训计划.参加人员、考核方式、相关奖惩等. 2、应分层次、分阶段组织进行“两 2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或 课件、教师等相关记录的，扣5分 2、培训教育记 录与档案.个体系”建设的培训，培训内容应符 合相关地方标准要求. 门/岗位的一项扣2分. 3、 未对全员进行“两个体系”建设培训，缺少部 抽查问询： 抽查、问询各层3、培训结束须进行闭卷考试，考核 结果应记入培训档案. 4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣5分. 否决项： 级、各岗位人员 是否掌握“两个抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌握企业 体系”建设培训过. “两个体系”建设培训内容，验收评定不予通 风险分级管控的 内容，主要包括
考核 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分指标 内容与标准、工作程序、方法 等，隐患排查治理的内容与标准、工作程序、 方法等.1、未制定风险分级管控制度、作业指导书等体系 文件的，扣10分. 查资料： 1、风险分级管控2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体系 文件的，扣10分. 制度和隐患排查 治理制度或作业3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实 指导书等体系文1、企业应制定符合“两个体系”建 际、不具有可操作性，未明确责任部门、职责、 工作内容，一项内容不符合扣2分. 2、制度、作业指 件文本.体系文件 设标准要求的风险分级管控和隐患排 查治理制度、作业指导书等体系文 3、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部门 /岗位，发现一个部门/岗位扣2分. 导书等体系文件 发放或传达记（20分） 件， 2、体系文件应符合企业实际、具有 现场检查： 录.可操作性，并传达至各部门/岗位. 工作岗位是否已获取有效的风险 分级管控和隐惠度或作业指导书 排查治理制度制等体系文件.1、企业应建立健全“两个体系”考 1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，扣5 查资料：核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理 制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩 分. 2、未根据“两个体系”考核结果落实奖惩的， 1、“两个体系” 考核奖惩制度责任考核 （20分） 的标准、频次、方式方法等，并将考 核结果与员工工资薪酬相挂钩. 项不符合扣2分. 否决项： 考核奖惩记录， 2、“两个体系”2、应落实“两个体系”考核奖惩制 度，根据“两个体系”考核结果予以 未建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或未有 效落实的，评定验收不通过. 相关财务文件.风险点排 1、作业活动清单应覆盖企业生产经 奖惩，风险 分级 查、确定 营过程中各类作业活动. 1、未建立作业活动清单，扣10分.清单未涵盖 主要作业活动的，缺一项扣2分. 查资料、查信息 系统：管控 体系 （30分） 2、设备设施类清单应覆盖企业生产 经营过程中涉及的设备、设施. 2、未建立设备设施清单，扣10分.清单未涵盖 主要设备、设施的，缺一项扣2分. 1、作业活动清 单.建设 3、职业病危害风险点应覆盖岗位工3、未建立职业病危害风险清单扣10分.清单未2、设备设施清
考核 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分指标 （55 涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标的等职 单.分） 0 业病危害严重的地点/场所/岗位，缺一项扣2 分. 3、职业病危害风 险清单.通过分析工艺流 查现场：设施. 人接触职业病危害的工作地点或 程、生产现场判作业活动、设备 断是否遗漏主要害严重的地点/场 设施、职业病危查资料、查信息 所/岗位.危险源辨 识、分析 位人员进行危险源辨识、分析. 1、企业应组织相关部门、班组、岗 1、未针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、 析的，缺一项扣5分，作业活动危险源辨识、分 分 系统：（150分） 2、针对作业活动清单，采用合理的 辨识方法对每个作业活动及作业步骤 析不具体、不全面的，一项不符合扣2分. 2、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、分 1、作业活动分析 评价记录.进行危险源辨识、分析. 3、针对设备设施类清单，采用合理 析，缺一项扣5分.设备设施危险源辨识、分析 不具体、不全面的，一项不符合扣2分. 2、设备设施分析 评价记录.的辨识方法进行危险源辨识、分析. 3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学物、 3、职业病危害风4、通过调查和工程分析等方法识别 各职业病危害风险点存在的粉尘、化 识别的，缺一项扣2分. 高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进行 4、职业病危害因 险清单.学物、高温、噪声、电离辐射等职业 病危害因素及其来源、接触方式及接 否决项： 根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员进行询 询问： 素检测报告，触时间、可能导致的职业病和健康损 害等， 间.5人及以上未参与相关危险源辨识、分析的， 询间岗位人员参 与危险源辨识、评定验收不通过. 人员是否了解本 分析情况，岗位岗位存在的风险点、危险源及其 危害后果（事故类型），是否了 解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害.
考核 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分指标 1、未结合企业安全生产实际制定风险评价准则 查资料、查信息的，扣5分. 2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值不 1、风险评价准 系统：合理、评价级别不准确，一项不符合扣2分. 则.3、应为重大风险而未判定为重大风险的， 符合扣10分，企业主要负责人、部门负责人、岗 一项不 2、工作危害分析 及安全检查表分1、风险评价准则应符合法律法规及 位人员是否掌握企业重大风险相关内容，一项不 掌握扣2分. 析等分析记录. 3、作业岗位职业2、参与评价人员应熟知企业评价准 企业安全生产实际. 4、未进行作业岗位职业病危害风险分级，一项不 符合扣2分. 病危害风险分级 报告.风险评价 （80分） 3、重大风险的确定依据细则、实施 则，合理评价，评价级别正确. 否决项： 1、企业主要负责 询间：指南进行判定， 4按照DB37/T2973-2017中5.5.1 应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三 项的，评定验收不通过. 人、部门负责进行作业岗位职业病危害风险分级. 人、岗位人员是 否掌握企业重大2、相关岗位人员 风险相关内容.是否熟知风险评价规则并进行正 确的评价.1、控制措施与实际不符、可操作性较差、未得到 查资料、查信息2、岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣2 有效落实或遗漏的，一项不符合扣2分. 检查控制措施制 系统：岗位人员从工程技术、管理、培训教 分.岗位人员未掌握自身岗位相关控制措施的， 员参与并经过评 定过程，是否全控制措施 育、个体防护、应急处置五个方面， 针对辨识出的危险源，提出风险控制 每人次扣2分. 3、企业未按程序组织进行控制措施评审确定的， 审确定，控制措（150分） 措施，并经过企业相关程序评审确 扣1分. 否决项： 疏漏、可操作性 施是否全面、无定，控制措施应与实际相符，具有可 操作性并得到有效落实. 根据相关记录文件，核查控制措施，30%及以上控 制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有 强并有效落实. 现场检查：效落实，评定验收不通过. 否掌握自身岗位 核查岗位人员是相关控制措施.风险分级管 控 1、企业应结合机构设置情况，合理 确定各等级风险的管控层级. 1、风险管控层级不符合地方标准要求的，扣5 分. 查资料、查信息 系统：（90分） 2、根据风险分级管控原则，确定风2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部 工作危害分析记
考核 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分指标 门及人员，落实管控责任的，每项扣2分. 录、安全检查表3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人 员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣5 料. 分析记录等资分 询问： 企业主要负责险点、危险源的管控层级，落实管控 责任. 否决项： 根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员，5人 人、部门负责的，验收评定不予通过. 及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施 否清楚应管控的 人、岗位人员是风险及相关控制 措施.1、未建立作业活动类风险分级管控清单，扣5 分. 查资料、查信息 系统：1、企业应编制风险分级管控清单， 2、未建立设备设施类风险分级管控清单，扣5 分. 1、作业活动类风 险分级管控清风险分级管 清单应由企业组织相关部门、岗位人 员按程序评审，并由企业主要负责人 2、未建立职业病危害风险分级管控清单，扣5 分. 单 2、 设备设施类风控清单（30 分） 审定发布. 3、风险分级管控清单中信息不符合通则、细则等 险分级管控清2、风险分级管控清单的形式、内容 应符合相关地方标准要求. 4、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发 地方标准要求的，每项扣2分. 3、职业病危害风 单.布的，每项扣2分. 险分级管控清 单.1、未采取有效方式告知风险的，风险告知内容不 查文件：符合要求的，每少一项扣2分. 1、风险告知相关1、企业应通过有效方式告知企业主 2、对存在重大安全和重大职业病危害风险的工作 场所和区域，未设置明显的警示标志，每处扣5 2、告知方式及内 文件要风险相关内容. 分. 2、培训记录等资 容风险告知 （20分） 2、对存在重大风险和重大职业病危 害风险的工作场所和岗位，要设置明 料 现场检查：显警示标志. 3、应组织各层级、各岗位进行风险 安全风险和职评价结果的告知培训. 告栏及安全警示 业病危害风险公标志、监测或预 警设施.
