HCS 03.100.01
B
中华人民共和国国家标准
GB/T 35770-2022/ISO 37301:2021
代替 GB/T 35770-2017
合规管理体系
要求及使用指南
Compliance management systems-Requirements with guidance for use
(ISO 37301:2021 IDT)
2022-10-12发布
2022-10-12实施
国家市场监督管理总局
发布
国家标准化管理委员会
用
号察号早国中身非游取国中
GB/T 35770-2022/ISO 37301:2021
目
次
前言.
引言...
1
范围........
2 规范性引用文件
3 术语和定义
4组织环境
4.1
理解组织及其环境
4.2 理解相关方的需要和期望
4.3 确定合规管理体系的范围
4.4
合规管理体系
4.5
合规义务
4.6
合规风险评估
5领导作用..
5.1
领导作用和承诺
5.2
合规方针
5.3 岗位、职责和权限
6 策划
6.1应对风险和机会的措施
6.2合规目标及其实现的策划
6.3
针对变更的策划....
7 支持
7.1 资源
7.2能力
7.3
意识
7.4 沟通
7.5
文件化信息.
8 运行
8.1 运行的策划和控制
8.2确立控制和程序
8.3提出疑虑.
8.4
调查过程..
9绩效评价.
9.1 监视、测量、分析和评价
授权北京万方数据股份有限公司在中国境内(不含港澳台地区)推广使用
GB/T 35770-2022/ISO 37301:2021
9.2 内部审核.
9.3 管理评审.
10 改进
10.1 持续改进 .
10.2 不符合与纠正措施
附录A(资料性)本文件使用指南
附录NA(资料性)补充使用指南
参考文献
(号读察号业)国中e身份车非国中
用....
GB/T 35770-2022/ISO 37301:2021
前
言
本文件按照GB/T1.1-2020(标准化工作导则第1部分:标准化文件的结构和起草规则)的规定
起草.
本文件代替GB/T35770-2017《合规管理体系 指南》 与GB/T35770-2017相比 除结构调整
和编辑性改动外 主要技术变化如下:
一更改了文件类型 由指南类管理体系标准修改为要求类管理体系标准:
一修改了方针、过程、要求、合格、不合格、纠正措施、审核、测量、监视、治理机构、合规风险、合规
义务、合规、不合规、程序的术语和定义(见3.5、3.8、3.14、3.15、3.16、3.17、3.18、3.19、3.20、
3.21、3.24、3.25、3.26、3.27、3.31.2017年版的2.8、2.10、2.13、2.32、2.33、2.35、2.31、2.30、2.29、
2.4、2.12、2.16、2.17、2.18、2.25).
本文件等同采用ISO 37301:2021(合规管理体系
要求及使用指南).与ISO37301:2021相
比，本文件做了下列最小限度的编辑性改动
术语3.14增加了注 对要求做了进一步解释;
术语3.28增加了注，对组织价值观进行了解释:
一考虑到本文件在我国的适用性，增加了附录NA(资料性)
请注意本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别专利的责任.
本文件由中国标准化研究院提出并归口.
本文件起草单位:中国标准化研究院、北京大成律师事务所、中国石油天然气集团有限公司、中标合
信(北京)认证有限公司、中建科技集团有限公司、北京在礼合规信息技术有限公司、北京大成(上海)律
师事务所、中国工商银行股份有限公司、中国质量认证中心、通标标准技术服务有限公司、中国信息通信
研究院、北京康柏汉森医药科技咨询有限责任公司、北京申永企业管理咨询有限公司、上海段和段律师
事务所、山东鲁源节能认证技术工程有限公司
本文件主要起草人:王益谊、杜晓燕、徐永前、吴学静、蒋汉才、李近宇、王耕杰、王超、张利宾、
李铁男、胡国辉、陈立彤、樊光中、牛娜娜、张怡、王培勋、辛斌、李文宇、刘翠东、任建芝、刘红霞、卢博宇、
姚竹新、吕菊萍、张波、温利峰、张大春、尹云霞、逄华、
本文件所代替文件的历次版本发布情况为:
-2017年首次发布为GB/T 35770-2017;
授权北京万方数据股份有限公司在中国境内(不含港澳台地区)推广使用
GB/T 35770-2022 合规管理体系 要求及使用指南.pdf
