ICS03.060 A11 JIR 中华人民共和国金融行业标准 JR/T 0139—2016 公司金融顾问 Corporate finance consultant 2016-12-28发布 2016-12-28实施 中国人民银行 发布 JR/T0139-2016 目 次 前言 II 引言 .....III 1范围. 2术语与定义 1 3公司金融顾问概述 3.1公司金融顾问的类别划分 2 3.2公司金融顾问的职业级别 .2 3.3角色定位 4公司金融顾问服务过程 3 4.1初步接洽 3 4.2制作初步方案 3 4.3与企业客户签约 4.4多渠道收集企业信息 4.5研究企业财务状况，把握企业发展战略 4.6公司金融需求的识别和确认. 4.7客户风险承受能力评估 4.8对接内部、外部资源 4.9针对性地开发、组合适合的公司金融产品 ....5 4.10公司金融顾问服务的成本核算 .7 4.11拟定公司金融顾问服务方案，提请客户审核 .7 4.12审核通过后，执行公司金融顾问服务方案 4.13执行结果与调整 .8 4.14客户处理 8 5职业道德 9 5.1总则 9 5.2公司金融顾问的职业道德 .9 6职业能力 ...10 6.1基本能力 .10 6.2专业知识 6.3能力认证 ..10 6.4考试认证 11 6.5能力提升条件 ...11 附录A(资料性附录)公司金融顾问服务流程 ....13 参考文献， 14 I ...
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