1安全基础管理安全风险隐患排查表 序号 排查内容 排查依据 检查结果 （一）安全领导能力 1 1.主要负责人应组织制定符合本企业 实际的安全生产方针和年度安全生产 《国家安全监管总局关于印发危险 目标； 化学品从业单位安全生产标准化 2.安全生产目标应满足： 评审标准的通知》（安监总管三[20 （1）形成文件，并得到从业人员 11）93号）中评审标准2.1 的贯彻和实施 （2）符合或严于相关法律法规的要 求； （3）根据安全生产目标制定量化的 安全生产工作指标.
2 1.应将年度安全生产目标分解到各级 组织（包括各个管理部门、车间、班 《国家安全监管总局关于印发危险 组），逐级签订安全生产目标责任书； 化学品从业单位安全生产标准化评 2.企业及各个管理部门、车间应制定 审标准的通知》（安监总管三[201 切实可行的年度安全生产工作计划； 1）93号）中评审标准2.1 3.应定期考核安全生产目标完成情 况 3 企业应建立安全风险研判与承诺公告 《应急管理部关于全面实施危险化 制度，董事长或总经理等主要负责人 学品企业安全风险研判与承诺公告 应每天作出安全承诺并向社会公 制度的通知》（应急[2018]74号） 告.
4 企业主要负责人应严格履行其法定的 《安全生产法》第 安全生产职责： 十八条 1.建立、健全本单位安全生产责任制； 2.组织制定本单位安全生产规章制度 和操作规程： 3.组织制定并实施本单位安全生产教 育和培训计划； 4.保证本单位安全生产投入的有效实 施： 5.督促、检查本单位的安全生产工作 及时消除安全事故隐患： 6.组织制定并实施本单位的生产安全 事故应急救援预案： 7.及时、如实报告生产安全事故.
5 企业负责人应每季度至少参加1次班 《国家安全监管总局关于印发危险 组安全活动，车间负责人及其管理人 化学品从业单位安全生产标准化评 员每月至少参加2次班组安全活动， 审标准的通知》（安监总管三[201 并在班组安全活动记录上签字.
1）93号）中评审标准5.6
6 企业应制定领导干部带班制度并严格《国家安全监管总局工业和信息化 落实，主要负责人应参加领导干部带部关于危险化学品企业贯彻落实的实施意见》（安监 值班制度并严格落实.
总管三[2010〕186号 《国家安全监管总局关于印发危险 企业厂级、车间级负责人应参与安全 化学品从业单位安全生产标准化评 风险辨识评价工作.
审标准的通知》（安监总管三[201 1]93号）中评审标准3.2 8 企业主要负责人和各级管理人员应按 安全生产责任制 要求履行在岗在位在职责.
6 《国家安全监管总局关于印发危险 企业应由相应级别的负责人组织并参 化学品从业单位安全生产标准化评 加综合性或专业性安全风险隐患排查 审标准的通知》（安监总管三[201 及治理工作.
1）93号）中评审标准11.2 10 企业应建立安全生产管理体系，并通 过体系评审、持 续改进等措施保证有效运行.
11 企业主要负责人应制定月度个人安全 行动计划，并对安全行动计划履行情 况进行考核.
12 企业主要负责人应学习、贯彻落实国 《国家安全监管总局关于印发危险 家安全生产法律法规，听取安全生产 化学品从业单位安全生产标准化评 工作情况汇报，了解安全生产状况， 审标准的通知》（安监总管三[201 研究重大问题，并督促落实情况.
1）93号）中评审标准2.3 13 企业分管安全负责人、分管生产负责 《危险化学品生产企业安全生产许 人、分管技术负责人应当具有一定的 可证实施办法》（国家安全监管总局 化工专业知识或者相应的专业学历.
令第41号）第十六条 14 1.企业应当依法设置安全生产管理机 构或配备专职安全生产管理人员： 《安全生产法》第二十一条 2.专职安全生产管理人员应不少于 《国家安全监管总局关于危险化学 企业员工总数的 品企业贯彻落实国务院关于进一步 2%（不足50人的企业至少配备1 加强企业安全生产工作的通知的实 人）要具备化工或安全管理相关专业 施意见》（安监总管三[2010]186 中专以上学历，有从事化工生产相关 号）第一章第三条《注册安全工程师 工作2年以上经历； 管理规定》（国家安全监管总局令第 3.从业人员300人以上的企业，应当 11号）第六条 按照不少于安全生产管理人员15%的 比例配备注册安全工程师：安全生产 管理人员在7人以下的，至少配备1 名注册安全 工程师.
15 1.企业应建立和落实安全生产费用管 理制度，足额提取安全生产费用，专项 《企业安全生产费用提取和使用管 用于安全生产； 理办法》（财企（2012）16号） 2.企业应合理使用安全生产费用：建 立安全生产费用 台账，载明安全生产费用使用情况.
16 企业应依法参加工伤保险和安全生产 《中共中央国务院关于推进安全生 责任保险，为员工缴纳保险费.
产领域改革发展的意见》（中发[201 6]32号）第二十九条 17 企业应建立反“三违”（违章指挥、 违章作业、违反劳动纪律）机制，对 “三违”行为进行检查处置.
18 企业应建立异常工况下应急处理的授 权决策机制.
19 企业危险化学品特种作业人员应具备 《特种作业人员安全技术培训考核 高中或者相当于高中及以上文化程 管理规定》（国家安全监管总局令第 度，能力应满足安全生产要求.
30号）第四条 （二）安全生产责任制 1 企业应建立健全全员安全生产责任 《国务院安委会办公室关于全面加 制： 强企业全员安全生产责任制工作的 1.应明确各级管理部门及基层单位的 通知》（安委办（2017）29号）第三 安全生产责任和考核标准.
条《国家安全监管总局关于印发危 2.应明确主要负责人、各级管理人员、 险化学品从业单位安全生产标准化 一线从业人员（含劳务派遗人员、实 评审标准的通知》（安监总管三[20 习学生等）等岗位人员的安全 11）93号）评审标准2.3 生产责任和考核标准.
2 企业应将全员安全生产责任制教育培 《国务院安委会办公室关于全面加 训工作纳入安全生产年度培训计划， 强企业全员安全生产责任制工作的 对岗位从业人员（含劳务派遣人 通知（安委办[2017]29号）第五 员、实习学生等）进行安全生产责任制 七条 教育培训，如实记录相关教育培训情 况等 3 《安全生产法》第十九条 企业应建立健全安全生产责任制管理 《关于全面加强企业全员安全生产 考核制度，对全员安全生产责任制落 责任制工作的通知》（安委办[201 实情况进行考核管理.
7）29号）第六条 4 《国家安全监管总局关于印发危险 当国家安全生产法律法规发生变化或 化学品从业单位安全生产标准化评 企业生产经营发生重大变化时，应及 审标准的通知》（安监总管三[201 时修订安全生产责任制.
1]93号）评审标准4.3 （三）安全教育和岗位操作技能培训 企业应当按照安全生产法和有关法律、《生产经营单位安全培训规定》（国
行政法规要求，建立健全安全教育培家安全监管总局令第3号）第三条 训制度.
2 《国家安全监管总局关于印发危险 企业应根据培训需求调查编制年度安 化学品从业单位安全生产标准化评 全教育培训计划，并按计划实施.
审标准的通知》（安监总管三[201 1]93号）评审标准5.1 3 企业应当建立健全从业人员安全生产 教育和培训档案，详细、准确记录培 《生产经营单位安全培训规定》（国 训的时间、内容、参加人员以及考核 家安全监管总局令第3号）第二十 二条 结果等情况.
4 《国家安全监管总局关于印发危险 企业应对培训教育效果进行评估和改 化学品从业单位安全生产标准化评 进.
审标准的通知》（安监总管三[201 1）93号）评审标准5.1 企业主要负责人和安全生产管理人 员，应当由主管的负有安全生产监督 《安全生产法》第二十四条 管理职责的部门对其安全生产知识和 《生产经营单位安全培训规定》（国 管理能力考核合格： 家安全监管总局令第3号）第九条 企业主要负责人和安全生产管理人员 应接受每年再培训.
6 企业应对新从业人员（包括临时工、 《生产经营单位安全培训规定》（国 合同工、劳务工轮换工、协议工、实习 家安全监管总局令第3号）第十一、 人员等）进行厂、车间（工段 十二条 区、队）、班组三级安全培训教育，考 核合格后上岗 新从业人员的三级安全培训教育的内 《生产经营单位安全培训规定》（国 容应符合《生产经营单位安全培训规 家安全监管总局令第3号）第十四、 定》（国家安全监管总局令第3号）要 十五、十六条 求. 8 企业新从业人员安全培训时间不得少 《生产经营单位安全培训规定》（国 于72学时：从业人员每年应接受再培 训，再培训时间不得少于20学时.
家安全监管总局令第3号）第十五 条 9 从业人员在本企业内调整工作岗位或 离岗一年以上重新上岗时，应当重新 《生产经营单位安全培训规定》（国 接受车间（工段、区、队）和班 家安全监管总局令第3号）第十九 条 组级的安全培训.
10 1.特种作业人员必须经专门的安全技 《特种作业人员安全技术培训考核 术培训并考核合格，取得特种作业操 管理规定）（国家安全监管总局令第 作证后，方可上岗作业： 30号）第五二十条 2.特种作业操作证应定期复审.
11 当工艺技术、设备设施等发生改变 《关于加强化工过程安全管理的指 时，要及时对相关岗位操作人员进行 导意见》（安监总管三[2013]88 号）第十二条
有针对性的再培训.
12 采用新工艺、新技术、新材料或使用 新设备前，应对从业人员进行专门的 《安全生产法》第二十六条 安全生产教育和培训，经考核合格 后，方可上岗.
13 《国家安全监管总局关于印发危险 企业应对相关方入厂人员进行有关安 化学品从业单位安全生产标准化评 全规定及安全注意事项的培训教育.
审标准的通知》（安监总管三[201 1]93号）评审标准5.5 （四）安全生产信息管理 企业应制定安全生产信息管理制度， 明确安全生产信息收集、整理、保存、 《关于加强化工过程安全管理的指 利用、更新、培训等环节管理要求，明 导意见》（安监总管三[2013]88 确安全生产信息管理主责部门、各环 号）第四条 节管理责任部门.
2 化学品危险性信息、工艺技术信息、 设备设施信息、行业经验、事故教训等 《化工企业工艺安全管理实施导则》 安全生产信息内容应符合AQ/T3034 (AQ/T 3034 ) 有关要求.
3 企业应按职责分工，由责任部门收 《关于加强化工过程安全管理的 集、整理、保存各类安全生产信息.
指导意见》（安监总管三[2013]88 号）第二条 4 1.利用信息系统实现对安全生产信息 的自动保存，实现可查可用，并便于检 《关于加强化工过程安全管理的指 索、查阅，相关人员可及时、方便的获 导意见》（安监总管三[2013]88 取相关信息： 号）第二条 2.安全生产信息可为单独的文件，也 可以包含在其他文件、资料中.
企业应综合分析收集到的各类信息， 明确提出生产过程安全要求和注意事 《关于加强化工过程安全管理的指 项，并转化到安全风险分析、事故调 导意见》（安监总管三[2013]88 查和编制生产管理制度、操作规程 号）第三条 员工安全教育培训手册、应急处置预 案、工艺卡片和技术手册、化学品间 的安全相容矩阵表等资料中.
6 企业应及时获取或编制危险化学品安 《危险化学品安全管理条例》（国务 全技术说明书和安全标签.
院令第591号）第十五条 企业应及时收集、更新安全生产信 息，以确保信息正确、完整，并保证相 《关于加强化工过程安全管理的指 关人员能够及时获取最新安全生产信 导意见》（安监总管三[2013]88 息.
号）第四条 8 《国家安全监管总局关于印发危险
