风险评估和控制管理制度
编号：AQ-BZH-012-A
1、目的：
为了明确风险评估的目的，选择适当的风险评估方法，明确风险评估程序，特制定本制度.
2、职责
（1）主要负责人负责风险评估管理工作.(2）安全办公室负责风险评估的组织.(3）生产部、技术部、维修部、安全办公室等部门参与相应的风险评估活动.
3、内容
（1）风险评估的范围1）常规活动：仓库：包括物品搬运、物品储存、出入库等过程：作业现场：生产作业过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境：2）非常规活动：动火作业、临时用电作业、高处作业：3）事故及潜在的紧急情况包括火灾、触电、高处坠落等事故及潜在的紧急情况4）进入作业场所的人员的活动5）作业场所的设施、设备、安全防护用品6）检维修、丢弃、废弃、拆除与处置（2）风险评估的方法及时机本公司选用的风险评估方法为：1）工作危害分析（JHA）2）安全检查表分析（SCL）风险评估时机根据评价范围及实际工作需要进行.企业进行风险评估时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分
析.
4、风险评估的程序
（1）确定参与人员根据进行风险评估的对象选择需要参加的人员，确定风险评估组长及参与人员.本公司风险评估组组长：主要负责人副组长：安全管理人员
成员：按拟进行风险评估的范围和内容选择人员
（2）编制工作危害分析记录表
识别作业活动的潜在危害因素，然后通过风险评估，判定风险等级，制定控制措施，形成《工作危害分析记录表》.
(3）确定评价准则
1）判断事件发生的可能性
事件发生的可能性L判断准则
等级 标准5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统）或在正常情况下经常发生此类事故或事件.危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或4 在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当.或危害常发生或在预期情况下发生.没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等），或未严格3 按操作程序执行或危害的发生容易被发现（现场有监测系统）或曾经作过监测或过去曾经发生、或在异常情况下发生类似事故或事件.危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测或现场有防范控制措施，2 并能有效执行或过去偶尔发生危险事故或事件.有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施或员工安全卫生意识相当1高，严格执行操作规程.极不可能发生事故或事件.
2）判断事件后果的严重性
事件后果严重性S判别准则
等级 法律、法规及其他 人 财产损 停工 公司形象要求 失/万元违反法律、法规和 死亡 部分装置（>2 重大国际国5 标准 >50 套）或设备停工 内影响潜在违反法规和 丧失劳动 2套装置停工、 行业内、省4 能力 >25标准 或设备停工 内影响不符合上级公司 截肢、骨折、听力 >10 1套装置停工、3 或行业的安全方 丧失、慢 或设备停工 地区影响针、制度、规定等 性病轻微受 <10 受影响不大，几公司及周边2 不符合公司的安 全操作程序、规定 伤、间歌 乎不停工 范围不舒服无伤亡 没有停工 形象没有受安全符合 无损失 损 3）风险等级判定准则及控制措施 风险等级判定准则及控制措施 风险度 等级 应采取的行动/控制措施 实施期限在采取措施降低风险前，不能 立刻20~25 巨大风险 继续作业，对改进措施进行评 估采取紧急措施降低风险，建立15~16 重大风险 运行控制程序，定期检查、测 立即或近期整改量及评估可考虑建立目标、建立操作规9~12 中等 程，加强培训及沟通 2年内治理4~8 可接受 可考虑建立操作规程、作业指有条件、有经费时导书，但需定期检查 治理<4 轻微或可忽略的 无需采取控制措施，但需保存风险 记录 5、进行风险评估 （1）依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行风险评估.(2）计算风险度：风险度R=可能性LX后果严重性S（3）评价风险程度并确定其是否在可接受范围内，判断依据为下表风险评估表. 风险评估表 严重度可能性 1 2 3 4 51 1 2 3 4 52 2 4 6 8 1012 153 3 6 94 4 8 12 16 205 5 10 15 20 25 6、确定重大风险 （1）依据风险控制措施及实施期限表确定属于重大风险的因素. 风险控制措施及实施期限表 应采取的行动/风险度 等级 控制措施 实施期限在采取措施降低危害前，不能继续20-25 巨大风险 立刻作业，对改进措施进行评估采取紧急措施降低风险， 立即或近期15-16 重大风险 建立运行控制程序， 整改定期检查、测量及评估.可考虑建立目标、建立操作规程，加9-12 中等 强培训及沟通 2年内治理可考虑建立操作规程、作业指导书 有条件、有经8 可容忍但需定期检查 费时治理<4 轻微或可忽 无需采用控制措施，略的风险 但需保存记录 （2）编制重大风险及控制措施清单. (3）根据风险评估结果及经营运行情况，确定不可接受的风险，制定并落实所选定的风险控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度. (4)将风险评估的结果及所采取的控制措施，包括修订和新制定的操作规程，及时向从业人员进行空传、培训教育，使其熟悉工作岗位和作业环境中的风险及所应采取的控制措施.（应有培训记录）. 7、风险信息的更新 在下列情形下危害记录应及时更新： （1）新的或变更的法律法规或其他要求： （2）操作有变化或工艺改变：(3）技术改造项目：（4）有对事件、事故或其他信息的新认识. 8、记录 （1）风险分析台账 编制人 审核人 批准人 实施日期 20XX.XX.XX
