DL
中华人民共和国电力行业标准
DL/T2977-2025
Guide for effectiveness evaluation of pliance management system
ofelectricpowerenterprises
国家能源局 发布
目次
前言. I1范围.. 32规范性引用文件 33术语和定义4总体要求5组织和职责6制度建设.7运行机制8合规文化.. 89信息化建设 610监督问责 6'11合规风险防控附录A（资料性）电力企业合规管理制度评价指标 11附录B（资料性）电力企业合规风险防控评价指标 47附录C（资料性）电力企业合规管理体系有效性评价分值计算公式 70附录D（资料性）电力企业合规管理体系有效性评价报告模板 72
前言
本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草.
请注意本文件的某些内容可能涉及专利.本文件的发布机构不承担识别专利的责任.
本文件由中国电力企业联合会提出并归口.
本文件起草单位：中国电力企业联合会、中电联电力发展研究院有限公司、国网能源研究院有限公司、中国质量认证中心有限公司、中电联（北京）检测认证中心有限责任公司、国家电网有限公司、中国南方电网有限责任公司、中国广核集团有限公司、国家电力投资集团有限公司、中国电力建设股份有限公司、华北电力大学、北京电力交易中心有限公司、广州电力交易中心有限责任公司、国网冀北电力有限公司、国网天津市电力公司、国网山东省电力公司、国网湖南省电力有限公司、国网山西 省电力公司、国网陕西省电力有限公司、国网吉林省电力有限公司、深圳供电局有限公司、广西电网有限责任公司、南方电网储能股份有限公司、国网江苏省电力有限公司连云港供电分公司、国网浙江省电力有限公司台州供电公司、国网浙江省电力有限公司绍兴供电公司、国网福建省电力有限公司厦门供电公司、中国核能电力股份有限公司、中国广核能源国际控股有限公司、国家电投集团云南国际 电力投资有限公司、国家电投集团河北电力有限公司、国家电投集团浙江电力有限公司、国家电投集团江苏电力有限公司、国电投核能有限公司、中国电力国际发展有限公司、中国三峡新能源（集团）股份有限公司、五凌电力有限公司、中电建电力器材有限责任公司、中国电建集团西北勘测设计研究院有限公司、中国电建集团核电工程有限公司、中电建建筑集团有限公司、中国水利水电第七工程局有限公司、中国水利水电第四工程局有限公司、昆明电力交易中心有限责任公司、三峡新能源海上风 电运维江苏有限公司、中电建成都铁塔有限公司、北京市中咨律师事务所、北京海润天睿律师事务所、北京市兰台律师事务所、北京迅腾律师事务所.
本文件主要起草人：潘跃龙、汪毅、宋立军、高长征、蓝国青、孙春阳、郑卫锋、钱鑫、陈小涛、张勇、刘进、程佳旭、朱文浩、石家韵、赵旭光、潘卫群、吴伟伟、杨程程、孙晨、谢佳婷、夏沁香、马永、董芳、方勇、吴德松、张睿喆、孙彤、郑德彬、李文强、王淼、高峰、赵阳、龚天宁、陈填嘉、 纪银、王帆、林镇、陈喆、吴舟、杨怡静、戎晓波、赵红美、陆模、葛楠、赵真、威若琪、尚俊妙、郑思辰、吴保吴、李风、杨庆华、任来君、刘瑶、陈昆、王永祥、赵玉冰、郑丽珊、郭瑞、王学飞、董春江、行军安、王惠红、胡小慧、李卉雯.
本文件为首次发布.
条一号，100761）. 本文件在执行过程中的意见或建议至中国电力企业联合会标准化管理中心（北京市白广路二
电力企业合规管理体系有效性评价指南
1范围
监督问责、合规风险防控等方面的评价内容与方法. 本文件规定了电力企业合规管理的组织和职责、制度建设、运行机制、合规文化、信息化建设、
本文件适用于：
电网、发电、电力施工、电力设计、电力装备制造等电力企业对所属单位合规管理体系有效性评价：监管机构、第三方评估机构对电力企业合规管理体系有效性评价： 电力企业合规管理体系有效性自评价.
2规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款，其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件：不注日期的引用文件，其最新版本（包括的修改单）适用于本文件.
GB/T35770合规管理体系要求及使用指南
3术语和定义
GB/T35770界定的以及下列术语和定义适用于本文件.
3.1
电力企业electric power enterprise
从事发电、输变电、配电、售电、电力科研、电力规划设计、电力施工、电力装备制造等，在工商部门登记注册的独立法人企业及分支机构.
3.2
合规pliance
企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、规章制度等.
3.3
合规义务plianceobligation
企业经营管理和员工履职应当遵守的国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求.
3. 4
合规风险pliancerisk
DL/T 2977-2025
企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性.
3.5
合规管理pliancemanagement
企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括健全组织体系、建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强 化信息化建设和监督间责等有组织、有计划的管理活动.
3. 6
合规管理体系pliancemanagementsystem；CMS
为履行全部合规义务而建立的合规方针和目标，以及实现这些目标过程的相互关联或相互作用的一组要素.
3. 7
合规管理体系有效性评价CMSeffectivenessevaluation
面开展的评价活动. 企业依据事先确定的评价准则、评价指标与评价等级对其合规管理体系的运行、维护和改进等方
4总体要求
4.1电力企业合规管理体系有效性应通过合规管理制度和合规风险防控进行评价.
合规管理制度评价主要包括组织和职责、制度建设、运行机制、合规文化、信息化建设、监督间责等六个方面，每个方面细化分解为具体评价指标，评价指标见附录A.
合规风险防控评价主要考查电力企业各业务领域（部门）合规风险过程防控情况，对于每个业务领域（部门）选取典型合规风险控制事项作为评价指标，评价指标见附录B.
4.2评价依据主要包括相关法律法规和标准、中央企业合规管理办法、国家及电力企业合规管理体系相关制度、电力企业上级公司及自身相关要求.
4.3评价人员应熟悉国家和电力行业有关合规管理的方针、政策及相关法律法规，掌握企业合规管理体系相关国家标准、行业标准及专业知识，具有一定的合规管理工作经验，恪守职业道德，遵纪守法、坚持原则、诚实正直.
4.4评价前应搜集评价资料，评价资料包括电力企业基本情况，组织和职责、制度建设、运行机制、合规文化、信息化建设、监督问责、合规风险防控等合规管理体系建设运行成效及证明材料等.
4.5评价可采用定性评价与定量评价相结合的方式.评价应结合企业实际，通过查阅资料、现场复核进行.现场复核可采用走访、查看、座谈、间询等方法.
4.6组织和职责、制度建设、运行机制、合规文化、信息化建设、监督问责、合规风险防控等七方面 评价完成后，应结合企业实际情况，考虑工作亮点和工作短板等进行综合评价，加权汇总得出合规管理体系有效性评价总分，计算公式见附录C.
4.7评价完成后综合电力企业合规管理工作总体情况得出评价结论，形成评价报告.评价报告包括电力企业整体情况、评价过程、评价内容、工作亮点和问题、结论和建议等，报告模板见附录D.
