准
T/CERDS20-2025
Specification for petency evaluation of corporate pliance and risk control management professional
中国企业改革与发展研究会 发布
目次
前言引言2规范性引用文件 1范围3术语和定义.4岗位职责与行为规范4.1岗位职责5基本能力 4.2行为规范5.1述 35.2初级 35.3中级 5.4高级6能力评价 56.1评价目的 56.2评价内容6.4评价信息化工具 6.3评价方法6.5评价结果应用7评价程序7.1培训与自学7.2 7.3 资格审查 考试安排7.4 考试实施能力等级确定7.6证书颁发附录A（资料性）各级别合规风控管理师能力评价矩阵 7.7证收管理 10A.1各级别合规风控管理师通用法律法规理解及应用能力评价矩阵A.2各级别合规风控管理师合规能力评价矩阵 .......附录B（资料性）合规风控管理师实务操作手册 A.3各级别合规风控管理师风控能力评价矩阵 17B.1概述... 20 20B.2人才选拔. 20B.4工作流程指导.. B.3人才培训. 20B.5考核与激励. 21 22参考文
前言
本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草.
请注意本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别专利的责任.
本文件由中国企业改革与发展研究会提出并归口.
本文件起草单位：中国企业改革与发展研究会、反洗智控（北京）科技有限公司、北京邦成人才集团有限公司、中国合作贸易企业协会、国信联合（北京）认证中心、中央财经大学、中国传媒大学、清华大学金融科技研究院、北京青年人力资源服务商会、国家能源投资集团有限责任公司、中国神华能源股份有限公司、国家电力投资集团有限公司发展研究中心、中都数科供应链管理有限公司、自强科技集团有限 公司、厦门申悦关务科技集团有限公司、中税网税务师事务所集团有限公司、北京市中闻律师事务所、北京今雍律师事务所、北京鼎格私募基金管理有限公司、企家有道网络技术（北京）有限公司、点米（北京）科技有限公司、职米科技（北京）有限公司、北京趣活科技有限公司、北京乐学喵科技有限公司、北京天人际教育咨询有限公司、北京优师桥教育咨询有限公司、北京讷言咨询服务有限公司、金密蜂企业管理有限公司、北京壹品红山文化传播有限公司、国信标准（北京）信用评价中心.
本文件主要起草人：杨再平、李珊、张明风、李华、伊怀海、高景远、刘栋栋、徐建军、王少洪、王利政、陈慧、唐壮、李春雨、赵志强、李、郑彦臣、周道许、萧鸣政、王遥、王四新、牛苏南、李雪、李海峰、郭奕晨、赵轶博、窦海勇、杨飞雨、陈岗、魏晓微、李东琦、韦大伟、苗海顺、裴振兴、薛国庆、常兴龙、刘祥谦、王菁菁、赵海丰、卡赢、宋震华、白禄、李翼、孙晓翠、沈杰欣、夏雨、李龙、刘文书.
引言
合规和风控是实现企业健康发展的基石，合规管理与风控能力已成为现代企业核心竞争力的重要组成部分.合规与风控理念、原则及标准，与我国新时代经济社会发展要求高度契合，合规经营与风险管理已成为企业战略决策和持续运营过程中不可或缺的核心要素.
企业合规风控管理师的知识和能力水平，直接决定企业合规和风控管理体系的运行效能和可持续发展能力.建立科学规范的企业合规风控管理师能力标准、系统提升专业人员的履职能力，已成为企业完善治理体系、防控重大风险、提升市场信誉的关键支撑.企业函需规范的合规风控管理师能力标准体系，有效提升合规管理能力和风险管控水平.
企业合规风控管理师能力评价规范
1范围
本文件规定了企业合规风控管理师的岗位职责与行为规范、基本能力、能力评价及评价程序的要求.
本文件适用于企业组织开展合规风控人才的选拔、培养、考核和能力评价，也可作为社会组织或第三方机构对合规风控管理人员进行评价和审核的依据.
2规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款.其中，注日期的引用文件仅该日期对应的版本适用于本文件：不注日期的引用文件，其最新版本（包括的修改单）适用于本文件.
GB/T35770-2022合规管理体系要求及使用指南
3术语和定义
GB/T35770一2022界定的以及下列术语和定文适用于本文件.
3.1
企业合规风控管理师corporate pliance and risk control management professional
企业中负责合规管理与风险控制相关工作的人员.
注1：企业合规风控管理师可能是金业内各个层级的专业人员，如企业高级管理人员、部门经理、专业专员等.在企业组织架构中，他们分布于不同层级与部门，依据企业规模和业务需求，承担着合规管理与风险控制的具体职责.注2：企业合规风控管理师在不同标准或相关规定中有不同表述.在（中央企业合规管理办法》中，与之相关的有的核心任务之一便是对合规和风险进行有效管理.GB/T35770-2022中虽未直接提及“合规风控管理师”但其中“合规团队”管理者”最高管理者“等角色所从事的工作与金业合规风控管理师的工作有紧密联 系.在一些行业指引或规范中，可能会有特定的称调来定义承担合规与风控相关职责的专业人员.注3：一些特定行业对金业合规风控管理师提出其体要求.例如、在金融行业，（金融机构合规管理办法对金融机注4：不同规模的金业在设置金业合规风控管理师岗位时有所差异.中小企业可能无法设置专职人员，可由具备 构中与合规风控相关的首席合规官及风控管理人员的任职资格、专业知识和技能等进行了具体规定.相应能力的其他岗位人员兼职承担相关工作.但无论以何种方式设置岗位相关人员及履职过程应确保客
观、独立、有效，以保障企业合规管理与风险控制工作的质量，维护企业的稳健运营.
3.2
反洗钱anti-money laundering
通过一系列措施防止和打击通过非法手段清洗资金的活动，这些措施包括识别、监控、报告和阻止洗钱行为，旨在确保金融系统的透明性和完整性，降低非法资金流动带来的风险，维护金融秩序和社会稳定.
注1：洗钱行为通常涉及通过一系列复杂的金融交易、商业活动或其他手段来掩盖资金的非法来源，使其看起来像是合法所得.注2：反洗钱措施是包括金融机构在内的全球各类实体共同遵守的重要合规要求.这些要求源于国际金融行动特 别工作组（FATF)制定的反洗钱和反恶怖融资国际标准和建议.
