体 标 准
资产管理业务数据报告规范 第1部分：投资顾问业务信息
Specification of Assets Management business data
Part1:investment advisor information
目次
前言..第1部分：投资顾问业务信息1目标及范围，2术语和定义... 2.1 投资顾间investment advisor3投资额问业务信息采集数据，3.1基本说明......3.1.1数据要素编号3.1.3数据要素名称 3.1.2数据要素来源3.1.4数据类型3.1.5数据要素说明..3.2数据结构......附录采集数据样表及对应数据编号参考文献.
T/ZQX 0001. 1-2023
前言
本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草. 本文件为T/ZQX0001《资产管理业务数据报告规范》的第1部分.本标准由中国期货业协会标准化委员会提出、归口.本标准起草单位：中国期货业协会.
本标准主要起草人：安青松，洪磊，冉丽，王智勇，王曦，孙湛林，张争妍，艾青.
第1部分：投资顾问业务信息
1目标及范围
本文件确立了资产管理业务数据中有关投资顾间业务信息数据采集范围，给出了业务数据定义和口径说明.
本文件适用于期货经营机构为其他资产管理产品提供投资顾问服务的数据采集和应用.
2术语和定义
2.1投资顾问investment advisor
指由资产管理产品管理人聘请的为产品提供投资建议和指导操作的具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构.[来源：关于规范金融机构资产管理业务的指导意见]
3投资顾问业务信息采集数据
3.1基本说明
以下用于解释说明“3.2数据结构”中数据表项的基本涵义
3.1.1数据要素编号
数据要素唯一编号，共六位（CCNNNN），前两位（CC）为数据所属业务代码，后四位（NNNN）为数值.资产管理业务代码为AM（Assets Management）.
3.1.2数据要素来源
数据要素来源主要分为三种：
1.基本采集数据（CJ）：通过采集得来的基本数据.2.系统自动填入数据（XT）：无需采集，根据其他数据计算而来或采集系统中已有的数据.3.空白数据（KB）：仅为标识，无需进行任何操作的数据.
3.1.3数据要素名称
数据要素全称，与附录中“字段名称”相同.
3.1.4数据类型
数据类型主要分为两种：
1.数值：表示数量、可以进行数值运算的数据类型. 2.字符：不具备计算能力的文字数据类型.
3.1.5数据要素说明
包含数据要素含义及采集的相关要求.
3.2数据结构
数据要 数据要 数据要素名称 数据 类型 数据要素说明素编号 素来源 必填.AM0001 CJ 投顾产品编码 字符 指由本公司作为投资顾问的资管产品的产品编码.AM0002 CJ 投顾产品名称 字符 指由本公司作为投资顾问的产品的产品名称. 必填.必填.AM0003 CJ 投顾产品管理人名称 字符 指由本公司作为投资顾问的资管产品的管理人名称（全称）. 必填.AM0004 CJ 投顾产品管理人统一 字符 指由本公司作为投资顾问的资管产品的管理人社会信用代码 的统一社会信用代码.必填.类型. 指由本公司作为投资顾问的资管产品的管理人[单选]银行及其理财子公司AM0005 CJ 投顾产品管理人类型 字符 期货公司及其资管子公司 证券公司及其资管子公司基金公司及其资管子公司私募基金管理人 保险公司及其资管子公司信托公司其他指由本公司作为投资顾问的资管产品的产品类 必填.型.AM0006 CJ 投顾产品产品类型 字符 [单选]固定收益类 权益类期货和衍生品类（商品及金融衍生品类）混合类投顾产品净资产 必填.AM0007 CJ 数值 资产.（单位：元）. 指由本公司作为投资顾问的资管产品的期末净必填.投顾产品累计单位净 指由本公司作为投资顾问的资产管理产品剔除800OKV CJ 值 数值 产品分红影响后的累计单位净值，一般为产品 单位净值（产品历史上分红派息的总额/产品总份额）.
