DA 中华人民共和国档案行业标准 DA/T79—2019 证券业务档案管理规范 Specification on securities business archives management ××X×-××-X×发布 ×XX-X-X实施 国家档案局发布 27 DA/T79—2019 前言 本标准按照GB/T1.1一2009给出的规则起草. 本标准由国家档案局提出并归口. 本标准起草单位：国家档案局经济科技档案业务指导司、国泰君安证券股份有限公司. 本标准主要起草人：姜延溪、蔡盈芳、喻健、穆青、刘俊、施燕华、彭蒙蒙、缪虹、肖蕾、孙俊、王敏、 姚爱红、周乾. 28 DA/T79-2019 证券业务档案管理规范 1范围 本标准规定了证券业务档案工作总则、管理体制、管理岗位职责，以及在办理证券业务活动中产生 的且具有保存价值的业务文件的整理归档，证券业务档案的保管、利用、鉴定与处置的要求和方法，以 及业务电子文件归档与电子档案管理. 本标准适用于证券公司证券业务档案的管理与利用. 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的.凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文 件.凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括的修改单）适用于本文件. GB/T18894电子文件归档与电子档案管理规范 DA/T15磁性载体档案管理与保护规范 DA/T68档案服务外包工作规范 JR/T0110证券公司客户资料管理规范 JGJ25档案馆建筑设计规范 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件. 3.1 证券公司securities corporation 依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或 者股份有限公司. 3.2 证券业务文件securities business record 证券公司在证券业务办理及服务活动中形成各种文字、图表、照片、声像等不同载体形式的记录. 3.3 证券业务档案securities business archive 具有凭证、查考和保存价值的证券业务文件. 注：证券业务档案包括但不限于经纪业务档案、投资银行业务档案、证券投资业务档案、场外市场业务档案、信用业 务档案、资产托管与运营外包业务档案. 3.3.1 经纪业务档案brokerage business archive 证券公司在证券客户开户、委托、交易、客户回访等经纪业务处理及服务环节中形成的具有保存价 值的文件材料. 29 ...
DA/T 79-2019 证券业务档案管理规范.pdf
