ICS 03.080 CCS A 00 T/CCPS 团 体 标 准 T/CCPS 0014-2024 国有企业合规管理体系有效性评价原则与实施 指南 Principles and Implementation Guidelines for Evaluating the Effectiveness of Compliance Management Systems for State-owned Enterprises 2024-11-12发布 2024-11-12实施 中华文化促进会发布
T/CCPS 0014-2024 目次 前言 引言 1范围. 2规范性引用文件 3术语和定义 4评价原则 5评价内容， 6评价指标. 7评价要素.. 8评价模型. 9评价方法， 10评价程序， 附录A（资料性）评价指标与分值表 附录B（资料性）评价要素与等级表
T/CCPS 0014-2024 前言 本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起 草.
本文件中的某些内容可能涉及专利，文件的发布机构不承担识别专利的责任.
本文件由北京一法企业管理有限公司提出.
本文件由中华文化促进会归口.
本文件起草单位：北京一法企业管理有限公司、陕西华电榆横煤电有限责任公司、中油测井技术服 务有限责任公司、广西中烟工业有限责任公司、北京德和衡律师事务所、北京京能清洁能源电力股份有 限公司、同方知网数字出版技术股份有限公司、成都产业投资集团有限公司、常德市城市发展集团有限 公司、北京市康达律师事务所、贵州能投产业集团有限公司、淄博市热力集团有限责任公司、大连大学 法学院、河南驭道合规企业管理咨询有限公司、中税企业咨询集团有限公司、法猎（北京）科技有限公 司、上海英格尔认证有限公司、深圳市合同管理咨询有限公司 本文件主要起草人：陶光辉、张、陈秀玲、罗甜甜、吴乙婕、姜慧、王孟尧、于大雨、曹一川、 赵晓彬、刘晖、李虎民、李标、曾猛、刘为民、刘克江、王勇、宋宁、刘琳、张玉春、宋琛、郭群、邓 侃、袁跃红、王桂凤、陈建都、毛强明、曾靳、詹圣华、方伟、宏伟、张毅、徐造明、刘涛、刘淑想、 任宏伟、武军、李洁、于兴华、邢建恒、姜玲、陈海清、周颖、王志雷、朱琴、郑春梅、刘恺、张瑾超、 于翔、李向辉、马英、孙宗虎、崔杨、陶庆辉、郑崴、张彤晖、孙伟搏、邹雨庭、郑爱玲、李晓炬、王 绍华、谷康成
T/CCPS 0014-2024 引言 0.1总则 在当今复杂多变的商业环境中，国有企业作为国家经济的重要支柱，其合规管理有效性直接关系到 企业的稳健运营、社会责任的履行以及国家经济的健康发展.
许多国有企业建立了以体系认证审核为主 的合规管理符合性评价机制，面对新的发展机遇与挑战，基于合规管理战略和方针目标，有必要同时或 进一步建立合规管理体系成熟度评价机制，以驱动合规管理全局性、系统性的改进与创新，引导全体员 工更加关注合规管理的有效性和效率，推动国有企业从符合走向优秀和卓越，实现国企高质量发展.
本文件提供有效合规管理的原则与指南，提出以GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》 标准为基本评价准则，以PDCA为评价要素，开展体系有效性（含成熟度）评价.
鼓励国有企业以此为框架，结合行业和自身特点，以及相关管理体系标准要求，进一步优化和整合 评价内容，以提高合规管理的适宜性和有效性.
鼓励国有企业将合规管理体系认证审核、有效性与成熟 度评价有机结合，提高评价工作的效率和效果.
0.2评价框架 本指南以国家相关法律法规、行业规范及最佳实践为基础，结合国有企业特色，提出了合规管理体 系有效性评价的原则与实施指南.
通过引入评价指标、评价要素以及评价模型，旨在引导国有企业从通 用合规向深度合规转变，从被动响应向主动预防升级，推动企业合规管理水平走向卓越.
评价原则 ↑ 合规管理体系评价结果 合规管理体系 评价内容与指标 个 评价要素 个 评价模型 个 评价方法 评价程序 0.3关键因素 本文件不仅提供了合规管理体系有效性评价的基本原则和框架，还详细闸述了评价指标、评价要素、 评价程序等，确保评价的客观性、公正性和可操作性.
鼓励国有企业根据自身实际情况，灵活运用本指 南，结合企业战略和管理体系要求，制定个性化的评价方案，实现合规管理体系的持续改进与优化.
本文件附录A为评价指标与分值表，明确评价内容、评价指标、条款分值等.
III
T/CCPS 0014-2024 本文件附录B为评价要素与等级表，明确评价要求、评价等级、管理表现等.
总之，本文件为国有企业合规管理体系有效性评价提供有力支持，促进国有企业不断提升合规管理 水平，为国家的经济繁荣和社会稳定贡献更大力量.
本文件不拟增加或改变对企业的法律法规要求.
IV
