（2023年12月6日通过） 大会A.1188(33）决议
2023年主管机关实施国际安全管理（ISM）规则指南
大会，
忆及国际海事组织公约第15(j)条关于大会在海上安全以及防止和控制船舶造成海洋污染的规则和指南方面的职能，
管理（ISM）规则），
进一步忆及大会以A.788（19）决议通过的《主管机关实施国际安全管理（ISM）规则指南》
忆及继相继废除A.1071(28）和A.788（19）决议之后，大会以A.1118(30)决议通过的《经修订的主管机关实施国际安全管理（ISM）规则指南》，
对于经营某些类型船舶的公司，ISM规则已在1998年7月1日成为强制性要求：对于经营 注意到根据经修正的《1974年国际海上人命安全公约》（SOLAS公约）第IX章的规定，500总吨及以上由机械推进的其他货船和海上移动式钻井平台的公司，ISM规则已在2002年7月1日成为强制性要求：
案， 还注意到海上安全委员会在其第92届会议上以MSC.353(92)决议通过的ISM规则修正
认识到主管机关在确定安全标准得到保持时，有责任确保已按照ISM规则并考虑到上述指南签发了符合证明和安全管理证书，
还认识到主管机关可能需要按照1974年SOLAS公约第IX章和A.741(18）决议的要求，就其他主管机关签发证书事宜签订协议，
进一步认识到需要统一实施ISM规则以及通过新冠疫情期间获得的经验和先进技术，应用ISM规则进行远程审核，
审议了海上环境保护委员会在其第69届会议上和海上安全委员会在其第96届会议上提
出的建议案，
1通过《2023年主管机关实施国际安全管理（ISM）规则指南》，其文本载于本决议附
2敦促各国政府在实施ISM规则时遵守2023年指南：
3要求各国政府将其在使用2023年指南时可能遇到的任何困难通知本组织：
4授权海上安全委员会和海上环境保护委员会对2023年指南保持审议，并在必要时按委员会的规则和程序予以修正或修订，并以MSC-MEPC通函形式发布：
5废除A.1118(30）决议.
2023年主管机关实施国际安全管理（ISM）规则指南 附件
目录
1引言
1.1ISM规则 1.2ISM规则的强制应用1.3验证和发证职责
2.1定义 2 适用范围2.2适用范围
3 验证符合ISM规则
3.1 通则 安全管理体系满足总体安全管理目标的能力3.2 3.3 安全管理体系满足安全和防污染具体要求的能力
4 认证和验证过程
4.1 4.2临时验证 认证和验证活动4.3初次验证4.4符合证明的年度验证4.6换证验证 4.5 安全管理证书的中间验证4.7附加验证4.8安全管理审核4.9审核申请4.11 4.10 准备审核 预审（文件评审）4.12 执行审核4.13审核报告4.14纠正措施跟踪4.16执行ISM规则认证的组织的职责 4.15公司有关安全管理审核的职责4.17审核组职责
附录ISM规则认证安排的标准
1引言
2管理标准
3适任标准
3.1ISM规则认证机制管理
3.2执行验证的基本适任能力
3.3执行验证的实习培训
4资格认可安排
5认证程序和须知
早11
1.1ISM规则
织以A.741(18）决议通过，并由于SOLAS公约第IX章“船舶安全营运管理”于1998年7 1.1.1《国际船舶安全营运和防污染管理规则》（国际安全管理（ISM）规则）经本组月1日生效而成为强制性要求.ISM规则为船舶的安全管理和营运及防污染提供了一个国际标准.
公司制定、实施和保持安全管理体系，包括该规则1.4节（安全管理体系（SMS）的功能要求） 1.1.2ISM规则要求公司确立ISM规则的1.2节（目标）中所述的安全目标，并要求中所列的功能要求.
1.1.3ISM规则的应用应支持和鼓励航运业安全文化的发展.促进安全和环境保护的文化发展，其成功因素主要是承诺、价值观、信念和明确的安全管理体系.
1.2ISM规则的强制应用
1.2.1在岸上和船上需要有相应的管理机构来确保适当的安全标准和防污标准.因此，要求负责船舶管理者采用系统化的管理方法.强制应用ISM规则的目标是确保：
.1符合与船舶安全营运和环境保护相关的强制性规范和规则：和
.2主管机关有效实施和执行这些规范和规则.
1.2.2主管机关的有效执行必须包括验证安全管理体系符合ISM规则规定的要求，并验证符合强制性规范和规则.
1.2.3ISM规则的强制应用应确保、支持和鼓励考虑IMO、主管机关、船级社和海运业组织建议的适用规则、指南和标准.
1.3验证和发证职责
1.3.1主管机关负责验证符合ISM规则的要求，并向公司签发符合证明和向船舶签发安全管理证书.
公约第XI-1/1条而成为强制性要求）以及本组织以A.1070(28）决议通过的《IMO文件实施规则》（III规则）（由于SOLAS公约第XIII/2条面强制使用）适用于主管机关授权各组织代表其签发符合证明和安全管理证书.
2适用范围
2.1定义
本经修订的指南中所用术语与ISM规则中所用的术语意义相同.
2.2适用范围
本经修订的指南为下列各项确立基本原则：
.1验证负责船舶营运的公司的安全管理体系或由该公司控制的船舶的安全管理体系符合ISM规则：2进行符合证明的临时、初次、年度和换证验证，安全管理证书的临时、初次、 中间和换证验证以及相关文件的签发/签署：和.3附加验证的范围.
3验证符合ISM规则
3.1通则
3.1.1为符合ISM规则的要求，公司应制定、实施和保持一个文件化的安全管理体系以确保实施公司的安全和环境保护方针，公司的方针应包括ISM规则所规定的目标.
3.1.2主管机关应通过确定下列各项来验证符合ISM规则的要求：
.1公司的安全管理体系符合ISM规则的要求：和
3.1.3确定安全管理体系要素是否符合ISM规则规定的要求可能需要制定评定衡准.建议主管机关将所制定衡准的形式限定为管理体系的规定性方案.以规定性要求的形式出现 的评定衡准可能会产生这样的效果，即航运安全管理导致公司实施其他人制定的解决方案，然后公司可能难以制定最适合该特定公司、业务或船舶的解决方案.因此，具体操作应针对具体船舶并充分反映在手册、程序和须知中.
3.1.4因此，建议主管机关确保这些评定是基于确定安全管理体系在达到规定目标方面的有效性，而不是确定符合除ISM规则外的详细要求，以减少为便于评定公司符合规则而 制定衡准的必要性.
3.2安全管理体系满足总体安全管理目标的能力
ISM规则的1.2.2明确了总体安全管理目标.验证应支持和鼓励公司实现这些目标，其对公司制定符合ISM规则的安全管理体系要素提供了明确的指导.然而，在确定安全管理 体系达到这些目标的能力时，范围不能超出安全管理体系是否符合ISM规则的要求.因此，在制定用于确定是否符合ISM规则要求的详细解释时，这些目标不应作为依据.
3.3安全管理体系满足安全和防污染具体要求的能力
3.3.1在制订ISM规则要求符合性的评定所需要的解释时，所应遵循的主要衡准应是安全管理体系满足ISM规则在安全和防污染具体标准所规定的具体要求的能力.ISM规则的1.2.3规定了安全和环境保护的具体标准.
3.3.2可能便于验证ISM规则符合性的记录应在检查期间公开供审阅，这可包括委托的SMS任务的记录.为此，主管机关应确保公司向审核员提供公司为确保保持符合强 制性规范和规则所采取行动的相关法定记录和船级记录.在此方面，可检查这些记录以证实其真实性和准确性.
3.3.3对某些强制性要求可能无需进行法定检验或船级检验，例如：
.1在检验间隔期间保持船舶和设备的状况：和
.2某些操作要求.
3.3.4可能要求以下具体安排以确保符合ISM规则并提供上述情况下的验证所需的客观证据，例如：
1程序和须知文件：2当与确保符合性有关时，由高级船员对日常操作进行验证的证明文件：和 .3公司营运船舶的相关记录，例如船旗国记录、港口国控制报告、船级和事故报告.
3.3.5强制性规范和规则符合性的验证是ISM规则认证的一部分，既不重复也不替代其他航运证书的检验.ISM规则符合性的验证并不解除公司、船长或参与船舶管理或营运的 任何其他实体或个人的责任.
3.3.6主管机关应确保公司已：
.1在建立和保持安全管理体系时，考虑了ISM规则1.2.3.2中所述的建议：和.2制定了程序以确保在岸上和船上实施这些建议.
