ISM规则与NSM规则的理解
前言
1本规则旨在提供船舶安全管理、安全营运和防止污染的国际标准. 2大会通过的第A.443（XI）号决议，敬请各国政府采取必要措施，以保证船长在海上安全和保护海洋环境方面正当履行其职责.3大会通过的第A.680（17）号决议，进一步认识到需要建立适当的管理组织，使其能够对船上的某些需求做出反应，以达到并保持安全和环境保护的高标准. 4认识到航运公司或船舶人的情况各异以及船舶操作条件的大不相同，本规则依据一般原则和目标制定.5本规则用概括性术语写成，因而具有广泛的适用性.显然，无论是在岸上还是在船上，不同的管理层次对所列条款需要有不同程度的了解和认识.的责任心、能力、态度和主观能动性将决定其最终结果. 6高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础.就安全和防止污染而言，各级人员
第一节A部分实施
1总则
1.1定义
以下定义适用于本规则的A和B两部分.
的“国际船舶安全营运和防止污染管理规则”
【理解】这是对《国际安全管理规则》的界定，特指由国际海事组织大会A.741（18）号决议通过且由该组织修正的《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》，亦称ISM规则.
任时同意承担本规则规定的责任和义务的任何组织或法人，如管理人或光船承租人.
【理解】本规则中所称“公司”是实施ISM规则并申请DOC的“公司”，有以下三种情况：
（1）船舶人，拥有并管理所属船舶：
（2）船舶经营人，承担船舶经营和管理责任，其中包括ISM规则规定的公司的责任和义务：
（3）船舶管理人，负责船舶的管理但不负责其经营.所承担的船舶管理责任，包括ISM规则规定的公司的责任和义务.
理人或光船租赁人，其也就不再是本规则所述的“公司”.作为承担船舶营运责任的管理人 并非船东必定是本规则所指的“公司”，如果船东将船舶的营运管理责任转移至管或者光船承租人，应承担ISM规则“公司”的责任.船舶管理人或者光船承租人要满足上述两个条件应当与船东订立符合主管机关规定的“管理协议”，明确双方的责、权、利关系.“管理协议”应当明确下述事项：
（1）当船舶安全和防止污染与生产、经营、效益发生矛盾时应坚持安全第一和保护环境的原则：
（2）船舶管理公司同意承担《国际安全管理规则》所规定的责任和义务：
（3）在不妨碍船长独立行使法定义务和权力的前提下，船舶管理公司对处理涉及船舶安全和防止污染的事务具有最终决定权.否则，船舶管理人或者光船承租人无法表明自已是否愿意履行公司的职责，承担相应责任和义务.
当然管理公司也应具备相应条件，首先要具有与所管理船舶船种、技术程度和船舶航区相适应的管理机构和人员：第二要有应付船上可能出现的紧急情况的经验和能力：第三已建立与所管理船舶保持随时联系的值班制度.
公司，也不是ISM规则所界定的公司，因此也不需要承担该规则规定的责任和义务.如 从上述分析还可以看出，只负责船舶航运市场经营，而不负责船舶安全和防污染管理的果专业船舶管理公司准备为船舶人提供管理服务，服务中包括海务、机务和船员管理业务，则需要承担ISM规则所规定的责任和义务.包括建立公司安全管理体系并经主管机关审核，取得其签发的“公司符合证明”.否则无资格提供此种服务.
责任，与经营有关的责任不属于本规则所调整的范畴.一般情况下，船舶管理人是用签订管 就船舶管理人而言，这里所称“承担船舶营运责任”应理解为是与安全和防污染有关的理协议的方式明确承担本规则所规定的船舶安全与防污染责任和义务的.管理人应当采取必要措施以获取船舶经营过程中与安全有关的船舶信息.
1.1.3“主管机关”系指船旗国政府.
责船舶安全与防污染管理事务的职能机构或部门.代表我国政府负责实施ISM规则与其相关审核的主管机关是中华人民共和国海事局.
化和文件化的体系.
【理解】体系是若干相互联系和相互制约的组成部分构成的有机整体.安全管理体系要以实施公司安全和环境保护方针为总体目的.安全管理体系必须是文件化和结构化的.“文件化（documented）”是指将体系以文件的形式表现出来，书面形式或电子文档形式都可以.这里的文件并不仅仅指红头文件，也不仅仅指公司的体系文件，它还包括活动记录等与组织机构的结构化、职能分配的结构化等.它强调整个体系是由人员、职责、组织机构、程 体系相关并应以文件形式表现出来的东西.“结构化（structured）”是指体系文件的结构化、序、过程、资源等与安全和防污染有关的要素构成的有机整体，强调与安全和防污染活动有关的环节衔接得当，并能有机地整合在一起.
，
1.1.6“安全管理证书”系指签发给船舶，表明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的文件.
理体系要素存在和实施的量或质的信息、记录或事实声明.
重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能有效和系统地实施本规则的要求.
1.1.12“公约”系指经修正的1974年国际海上人命安全公约.
1.2目标
1.2.1本规则的目标是保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是海洋环境
造成危害以及对财产造成损失.
【理解】本规则的目标，也就是公司贯彻执ISM规则实施安全管理所要达到的目标，此目标与SOLAS74公约“共同制定一原则和有关规则，以增进海上人命的安全”的目标是一致的，所不同的是，相对其所源于的公约有了更进一步的要求，在保证海上人命安全的同时， 还要实现防止海洋环境遭受污染.
1.2.2公司的安全管理目标应当包括：
(1）提供船舶营运的安全做法和安全工作环境：
(2）针对已认定的风险制定防范措施2008年修正：对...风监进行逐估并-：以及
（3）不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备.
【理解】以往IMO制定的公约和规则中都没有如此明确要求公司的管理目标，这充分体现了ISM规则管理标准不同于技术标准的特点和从管理标准上体现出对公司的要求.在公司达到安全管理目标最低要求上，其所采取的管理措施尤其应该包括以下方面的内容：
广泛的安全教育：建立相应的组织，保证各项安全措施的落实和对船舶的需求做出反应：切 （1）为船舶提供安全管理与操作的做法和安全工作的环境，树立安全第一的思想进行实保证人员的适任适岗和使其满足与其工作相适应的健康条件：制定相应的安全管理程序、操作方案和须知，规范管理和各项操作，要具有安全的工作条件，形成安全氛围提供安全管理与操作必需的资源.
“安全做法”通过制定程序和须知提供.这些程序和须知规定船舶的管理、操作、维护和应急等各项工作的执行人员、方法、步骤和标准，为有关人员提供执行的依据，包括将强制性规定及规则和公司决定采用的建议性规则、指南和标准等具体化解为操作要求，并在岸上和船上得到实施，确保管理活动符合有关的国际和船旗国立法.
规章制度等：硬环境包括船舶及设备的技术状况、人员的工作或办公条件等. “安全工作环境”可大致分为软环境和硬环境.软环境包括船员及岸基人员的安全意识、
（2）针对已确认的风险，制定防范措施、即对本公司营运船舶种类、航行海域和装载货物的特点，标识可能会遇到风险，针对这些风险制定防范措施，避免风险的发生或一且出现这种风险，迅速采取有效的对策、防范措施，以化险为夷.当然采取有效的对策、防范措施，并不完全只限于船舶，也与公司岸上有关，一旦船舶发生风险，公司岸上也要与船舶 一起反应，与船舶一道共同抗御风险.需要指出的是，此处所述针对本公司船舶种类和其载运货物的性质特点标识的风险，还应包括海运界公认的风险，譬如装载散装精矿粉和盘园、卷钢等货物的载运风险.
况认定的风险. “已认定的风险”包括社会公众以及海运行业认知的风险和本公司就自身的具体情
（3）不断提高船、岸人员的安全管理技能.技能是做好工作的基本要求，要求工作人员的安全管理技能应能与设备的更新、技术的进步和环境的变化相适应，不仅是船员，岸上管理人员的技能也要提高.避免海难事故的发生不再仅仅只是船员的职责，也与公司岸上密切相关，这就对改善公司岸上的管理提出了明确要求.公司要建立有关管理程序，制定操作须 知，通过各种途径，包括授课、研讨、讲座、演习和训练等，不断提供有效培训，提高人员的安全管理技能，除了做好日常管理工作外，还要做好紧急情况下安全和防止污染的应急准备.一且出现紧急情况，应能采取相应处理措施，化险为夷.这里的要求也包括船员和岸上人员，只有居安思危、防惠于未然，才能保证船舶在最不利情况下的最大安全和防止造成海 洋环境污染，要求在公司的安全管理目标中应当包含做好日常管理工作和应急反应的准备.
“防范措施”应在分析已认定的风险产生的原因的基础上，有针对性地制定.
“应急准备”可能包括：
应急设备（含测试仪器）状况的保持：
应急物资（工具、装备、材料、药品和医疗器械等）的配备和保管：
应急报警信号的规定：
）
应急反应措施，等.
1.2.3安全管理体系应当保证：
.1符合强制性规定及规则：
.2对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑.
【理解】本条是对安全管理体系的最根本要求，对其所要达到的保证目标予以描述.如果建立的安全管理体系达不到规定要求，尤其是达不到符合强制性规定、规则的要求，可以说此安全管理体系不符合ISM规则，因此此条所述目标可以视作是判断安全管理体系能力，是否符合ISM规则最主要的具体标准.评价安全管理体系是否符合ISM规则的判断标准及解释，就是以此具体标准为基础的，上述两项目标中强制性管理规定及规则包括国际规定与规 则和国内法规、规定两个方面，即本条第1款和第2款的内容.这两个方面都处于同一地位，不可偏废，不应有回旋的余地.对于建议性的规则、指南和标准，只要是对公司适用的，在其所建立的安全管理体系中就应当予以考虑采纳吸收.如“船舶通航服务准则”（A576决议），建议船长在航行于船舶通航服务区域利用VTS服务，公司在建立安全管理体系时应将此适用于本公司的IM0建议性要求纳入其体系文件中，主管机关应当保证公司建立安全管理 体系时对此予以考虑，在对公司安全管理体系审核中鼓励公司采纳这些规则、指南和标准.需要指出的是，并不因公司对这些规则、指南和标准的采纳吸收，而改变其非强制的性质.强制性规定及规则包括国际和船旗国两个方面.对于建议性的规则、指南和标准，公司应根准的采纳与实施，不因ISM规则面使其具有强制性. 据自身的具体情况适当的采纳.而一经采纳，公司就应当遵照执行.但这些规则、指南和标
1.3适用范围
本规则的要求可适用于船舶.
【理解】本条是对适用范围的说明，由于ISM规则具有广泛的适用性，所以其适用于船舶，船舶系指一切船舶，无论其何时建造，是何种类、从事何种用途，都可适用于 此规则，换句话说，只要是营运船舶，就有安全与防污染管理要求，就可运用ISM规则，该规则的适用范围没有任何限制.
1.4安全管理体系的功能要求
每个公司均应建立、实施并保持包括以下功能要求的安全管理体系：
.1安全和环境保护方针：.2确保船舶的安全营运和环境保护符合国际和船旗国有关立法的须知和程序：.3船、岸人员的权限和相互间的联系渠道：.4事故和不符合规定情况的报告程序：.5对紧急情况的准备和反应程序：以及 .6内部审核和管理复查程序.
【理解】本条是对安全管理体系功能要求的概括性的总体描述，是对ISM规则以后几章内容的归纳.每个公司都应建立、实施和保持一个包括船、岸范围内的安全管理体系，是公司的岸上“陆地管理部门”和所管理的“船舶”.何谓体系，是若干相互联系和相互制 这是ISM规则的核心要求.每个公司所建立的安全管理体系是唯一的，其所包括的范围应当约的组成部分构成的有机整体.何谓“安全管理体系”，是指能够使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系.安全管理体系首先要以实施公司安全和环境保护方针为总体目的，要能够保证此方针得以有效实施，既需要组织整体受到约束，也需要
充分的资源支持：第二，安全管理体系必须是文件化的：第三，安全管理体系必须是结构化的.这就是说一方面安全管理体系必须用文件化的方式将安全与防污染管理工作和操作确定下来，文件化不应是一个简单的文件汇编：另一方面还要有相应的组织机构来保证管理程序和操作须知、方案的落实.
安全管理体系应具有以下功能：
本条第1款，要有安全与环境保护方针，要明确安全管理体系所要达到的目标：
本条第2款，要建立文件化程序，使船岸涉及船舶安全和防污染管理与其活动都能按照国际、国内强制性规定并对适用的建议的规则予以考虑： 文件化的程序进行策划、组织、实施、审核和检查、切实保证船舶安全和防止污染符合有关
本条第3款，要明确安全管理体系内实施、管理和审核人员的责任、权力与相互间的联系渠道，在涉及船舶安全与防污染管理及其活动中，使不同人员的责任和权力明确，相互间关系明晰，联系渠道畅通.全面覆盖涉及船舶安全和防止污染的职责，自觉做到“各司其职，各负其责”，安全管理体系内实施、管理和审核监控各方的活动并行不俘，有条不素.相互 协同联系职责不相互重叠、权力不相互交叉，为了共同的目标，达到相互联系，不相干扰：相互制约，又相互促进的目的.
本条第4款，是建立事故和不符合规定情况的报告程序，为完善安全管理体系的运行和确保其达到预定目标，安全管理体系应当具有对事故和不符合规定情况按照相应程序报告的功能.报告的目的是对所存在的不足和问题的发现，进面对这些不足和问题采取纠正措施， 加强对过程的控制，达到自我完善，不断提高的目的：
本条第5款，建立紧急情况的准备和反应程序，涉及船舶发生的紧急情况事先做好各种准备，对其予以标识，制定相应应急计划，建立应急力量确保提供应急资源以及按照实际情反应，防止仅仅由船舶单方面面对所出现的紧急情况而可能导致严重后果产生： 况进行应急演习和训练.一旦出现紧急情况，按照制定的应急程序和方案，由船岸共同进行
本条第6款，建立内部评审和管理性复查程序，并按此程序对安全管理体系进行内部评审和管理性复查，通过内部评审和管理性复查，审核活动的符合性，评估体系运行的有效性.纠正运行中发现的不符合规定情况、问题和缺陷，确保按本公司具体情况建立的安全管理体理水平，切实保证海上人命安全和防止海域环境遭受污染以及财产受到损失. 系的符合性、适合性和连续性，使其按照预定的轨道运行和保持下去，不断提高船舶安全管
公司所建立的安全管理体系应当包括上述六项功能要求.这六项功能要求在ISM规则各章中得到具体描述.除第1、4、5、6项有专章描述外，第2项由ISM规则的第6、7、10和11章分述，第3项由ISM规则第3、4、5章分述，在概括性描述后，本规则第2至12 章则是对安全管理体系的具体描述.
2安全和环境保护方针
本章是对如何制定安全和环境保护方针的原则要求.
2.1公司应当制定安全和环境保护方针，说明如何实现1.2所述目标.
【理解】安全和环境保护方针是安全管理体系的第一项功能要求，是安全管理体系的灵魂.公司应当按照规则的要求制定本公司的安全和环境保护方针，安全和环境保护方针首先应当包括ISM规则1.2.条所述的目标，其次要说明如何去实现这些目标的措施.包括规则所述目标，并不是简单直接的照抄目标，要根据ISM规则所述的原则予以描述.说明如何去实现安全和环境的目标，要具体说明实现目标所采取的方法、对策和措施、对安全和环境保护 方针的表述无固定的形式，但一定要符合本章的规定.在目标中既要包括ISM规则规定的目标要求，也要突出公司自身目标的量化内容，把规则的要求和公司自身的要求结合起来.
