编制说明
EPC项目前期阶段是项目履约、创效和造价控制的关键阶段。
“前期阶段”指公司获取EPC项目后，项目施工图设计和概 预算完成前的管理阶段，是非常重要、需要项目部深度把握的阶段。
根据局、公司相关管理制度及公司目前EPC项目管理现状 和相关需求，我们组织编制了本文件，为EPC项目在前期阶段抓住关键工作，抓住关键工作的管理要点、注意事项等提供借鉴。
本文件从总体策划管理、客户管理、计划管理、合同管理、报批报建、设计管理、合约规划管理、招采与资源管理、商务 造价管理、快速启动与高效建造、精益建造管理等方面，根据EPC项目前期阶段的实施特点及相关管理经验，对前期阶段的关 键工作进行了梳理。
因时间及经验有限，所总结内容可能仍存在不足，需要项目在实践中检验并提出改正意见，我们将积极认真分析，予以采 纳，并在后期版本中进行更新。
EPC业务中心 2021年06月
EPC项目前期阶段关键工作提示清单 序号管理板块工作概述管理重点实施要点限实现的效果
以（EPC项目策划书示例文本》（1）整体关键部署是设计方案选择、概预算、限额划分，招采滨置支撑、快速启动，水临结合、精益建造，报批报建工（1）项目关键事项被充分识 的主要思路为指导。
结合项目实作的指标优化和快速推进等的整体匹路。
别并进行策划。
际情况，对ERC项目的①总体分（2）计划管理策划是以建造为主线的报批报建，设计、招采，建道四线穿插设计，实现计划紧孩科学，合理高效，体现（2）项目EPC合网划要点、 析及定位，②整体关键部署，③快速启动及高效建造、精益建造的思路。
报批报建策划要点，设计管理 机理前期阶我实施在计划管理，③报批报建策划、（3）报批报建策划要识别项目报扯报建的重难点和关键工作。
如规划方案沟通，规划设计条件优化、关键指标控制等。
策划要点，合约规划要点，招 架性思路设计管理策划，面合的规划，（4）设计管理策划要包含对设计单位的管理措施。
主要设计方案的确定、主体和专项设计的协间，主要设计优化和设计采管理策规要点、设计院段 设计阶段通价控制策划，@快速支撑快速建造的措施等。
价控要点、现场快速启动及 启动及高效建治、精益建造策划（5）合约规划策划要对项目的合的概架（即合的管理的WBS）、合的包划分、合的界面划分、进场时间等进行梳理。
高效建造，精益建造要点等主 等期阶段主要实施思路进行框（6）设计除段造价控制策划要对限额划分，概预算控制，限额设计经济性技术指标和造价指标等进行策划。
要管理要点被充分识别。
并相 架性植理。
（7）快速启动及高效建道、精益建造策划是对现场快速启动及推进，主要的水临结合、工序穿插，精益建造设计技术做应进行策划。
法等进行策划。
总体策划管
（1）投标报价风险主赛是发包范围、工程量及技术规格等在没有完全明确的情况下确定中标单位产生的，中标后要结合 合同条件、方案技术经济分析等尽快完成盖亏分析，积别投标报价存在的主要风险点。
识别EPC项目的主要风险，包括（2）概算控制风险是EPC模式下贯穿项目始终的风险控钢重点，要结合合同条件、方案技术经济分析，限额划分、过程 ①投标报价风险、学概算控利风控制、索赔及反索赔等全面因素识别风险点。
EPC项目主要风险技充分识 识别项目主整风险，指险、③合同缺陷风险、④设计风（3）合同缺陷风险主要是合同范围、价格调差夜围，额付款等关键条款不清晰或对项目实施较为不利产生的，中标后要别并使其处于受控状态，所制 导后续工作实施险、分包商风险等，井进行有在合间谈判阶段将这些河题识别和解决。
定应对措施在项目后续管理 效控树。
（4）设计风险主要是中标价格、概预算控利与交付标准的矛盾，以及自身的设计管理失误产生的风险等，其中设计失误工作中发挥重要作用。
的情形包括设计单位选择失误，设计合规性失误及设计成本控制失误等。
（5）分包商风险主要是由于EPC项日大多采用全专业发包，涉及的专业技术种类多。
在进行分包商选择时，要充分充分 前置考察，调哥分包单位的履的能力、配合优化设计的能力、支撑概预算编利及限额划分的能力等。
序号管理板块工作概述管理重点实施要点根实现的效果
（1）业主的项日定位包括业主对项目的功能定位、品质定位等，项目的功能定位主要是项目建设过程中及建成后需要发（1）掌握业主的项目定位， 通过项目可研报告、与业主的沟挥的作用，以及为了实现该作用而必领有的使用功能及配置：项目的品质定位主要是业主权衡功能定位产生的效益与投资使项目在交付标准别定前了 掌握业主的项目定位通等，掌握业主真实的项目定位页确定的项日建设档次标准。
业主的项目定位是业主项目建设的基本需求。
解业主的省求方向，提高沟通 与主要关注点与主委建设关注点。
（2）业主的主要建设关注点包括工期、投资、品质等方面，且一般与业主的项日定位紧密相关。
FC模式下，有时候业主效率。
的真实关注点井不易插况，如投受与品质，一方面提出高品质要求，另一方面又对概算有严格的控制要求，这就需要与业（2）掌握业主的主要关注点， 主充分的沟通，平衡和理清业主的真实关注点，根据其指导设计工作，提高履约品质。
提高限约品质。
（1）报批报建工作需掌握①土地证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证等前期证件的办理进展及 制的因素，②划拨情况土地延办理常见的问题有土出让金未缴纳。
土地使用性成未变更、土地权籍存在争议、未取得用 地预审及选址意见书等：③划拨情况建设用地规划许可证办理常见的闻题有未取得用地预审及选址查见书。
未取得环保。
无论是否在合同范围内。
掌提业国家安全，文物保护等部门的书面意见：④建设工程规划许可证办理常见的间题有设计方案未通过规划局审批、协审单位 主的①报批报建各项证件办理进存在意见、环境评估存在问题等：施工许可证办理常见问题有未取得建设工程规划许可证、未取得图审合格证。
全面了解项目情况，为充分发 享握业主的前期工作展、②设计管理工作进展、③招（2）设计管理工作需掌据①规划方案设计，指察设计、标步设计，基抗支护设计、园林景观及装饰装修概念方案设计等挥总承包作用，统筹推进或势 进展采管理工作进展、④现场拆迁及首期设计工作的编制，审核审批进展及制的因素，②方案设计常见制的因素是沟通问题，未提前掌提规划局要求导致修改助推进工程实施提供基础条 三通一平等情况进展。
周期长：③励察设计常见制的因素是场地移交，以及国规划方案总平图未确定无法完成详勘，或需补勘才能完善地勘报告：件。
客户管理④基坑支护设计常见利的因素是因规划方案总平图未确定无法确定基坑位置、地指报告未确定无法确定设计参数、或基坑 条件特据需组织专家论证。
（3）招采工作需掌握与总承包联系密切的业主独立招采工作的招采进程，如监理单位、测绘院、过程审计单位等，根据 合同也可能包括勘察单位，环课单位、专业咨询单位等。
以《EPC设计管理指南）的交付（1）交付标准是指工程建设方对最终完成产品的定文性文件。
是对建筑产品的详细说明。
是进行工程设计，造价控制。
利定交付标准，锁定业标准相关要求，示范文本为指导，工程交付的重要依据。
通过交付标准与业主沟通的 主需求在限额设计原则下编制交付标（2）交付标准包括总体规划技术要求，建筑的总体技术指施，总平面布置、室内空间、外立面及星面等技术登求，机电过程，锁定项目建设标准与业 准，并与业主沟通确认。
的暖通，强电、弱电、给排水的功能参数及品牌配置要求，电梯，精装修，景现园林、标识、泛光阻明等的功能参数及品主需求，指导设计施工。
牌配湿要求等。
（1）与业主相关的关键事项一般包括业主对设计方案、初步设计及概算，交付标准、施工图设计及预算，重大需求变则。
（1）提前沟通，掌握雪求，考 享握业主的关健事项植理与业主相关的关键事项审材料及设备认质认价、工程款支付等与工程造价，工期、品质，付款相关的审批事项。
忠相关方意见。
缩短确认时 审核审批流程，加强有核、审批流程，对其中关键决策（2）对于存在建设单位，代建单位、使用单位等复杂关系的项目。
审核审扯流程较为复杂，应主动牵头、提菌沟通，掌间 效沟通环节进行沟通协调。
握各方需求，确定审批流程，提高审核审批效率。
（2）提首沟通，促进优化举
指期利落地。
2
序号管理板块工作概述管理重点实施要点报实现的效果
（1）计划管理关键是以建造为主线进行报批报建、设计、招采、建造因线穿插设计。
实现计划紧澳科学、合理高效。
体 现快速启动及高效建地：精益建造的思路。
（1）以公司发布的（EPC明目全（2）EPC项日关院工作及其高效穿插列举：①规划方案设计前充成初助，使场地主要建筑物避开不良地质发育地段：详期 阶段相对计划工期参考模型）为首完成规划方案总平图确认，否则可能涉及补助：②规划设计条件尽量在用地规划许可证办理完成前调整，否则需政府部 指导。
结合项目特点及进展，全门单独发文才能调整：③规划方案总平图盖章完成后，地下室及地上建筑物轮碑和定位才能确定，现场基坑支护，土方开 强化工程计划合理性面梳理项日总体计域，包括报批挖最基本技术条件：①规划方案专家评审前完成人防方案编与评审，避免规划方案专家评审通过后再定人防方案可能产加强项目计划的合理性，明确 计划管理及重点工作管理报建、设计、担采与建造国个方生需补车位数情况发生：工艺设计、造价较高的专业专项设计在初步设计前进配合初步设计及概算编制，如医疗专项前期关键工作及其相关工作。
面，论证所制定计划的协调性、设计、喜精专项设计、装饰专项设计，且医疗专项设计图纸要在施工图图审前报卫健委审批，幕墙、人防、消防专项设计 合理性：需随主体设计同步审批：需配合施工图设计提资的专项设计或专业分包在施工图设计首引进，如电梯、构件专项设计 （2）识别关键工作及其逻看穿插|或FC构件厂，且电梯和PC构件的下单时间应考虑排产周期：试核施工应越早越好，为柱基优化及地助参数优化提供试 关系，抓关键工作进度。
验依据：②幕墙专业分包进场时间应考虑幕墙理件随主体结构施工同步阴理、喜墙视觉样板施工、确认周期长等因素：装 饰、国林景观专业分包进场时间应考虑认样、认价周期，且装饰专业分包还要考虑祥板间施工、调整、确认周期：①专业 分包招标前，普专项设计单位提供招标图纸、工程量清单、技术规格书、专业预算等资料，应考虑资料准备及确认周期。
（1）主合同方面：充分识别项目（1）红线范围外市政配登（特别是供配电）和报批报建的工作及费用界面是较为常见的合同界面不请断处，其中报批报 合同界面、合同关健条款，包括建从规划设计阶段到波工检收阶股可能涉及约45项费用，有些是以总承包单位名义缴纳，有些润以建设单位名义缴纳， 报批报建工作及费用划分、设备需明确具体的费用缴纳界面，一般须以建设单位名义缴纳的费用建议与建设单位沟通由建设单位缴的。
零具采购、红线外优配电采购等（2）设备器具采购界面不清晰一般沙及的是与运营使用相关的设备添具，如医疗设备器具、教学收具、家具软装、冷库 合同界面，以及合同计价模式、制冷设备等，也可能是因合同约定建设单位有设各直接采网权但未明确范围的工程设备，如电梯，空调等。
合同结算上限、预付款及其支付（3）合同计价顿式一般包括总价包干和定额（清单）下浮，其直接影响项目设计方案经济比选的思路。
一般定额或清单 条件、过程付款条件、价格调差计价（含模想清单）的，设计方案经济比选主要对比方案或做法的效益率，总价包干计价的，设计方案经济比选主要对比（1）提前排除合同界面、关 等关键合同条款：参与合同谈判。
方案或法的成本，且无论哪种计价模式均应满是总价控制的要求。
院合同条款的争议，指导项目 植理合同策划，参与合争取有利条件。
（4）合同结算上果当要区分合同要求，通常分为两类，一美是建设单位根据上级单位批复的概算作为控制限额，另一类设计、招采、造价控制等管理 合同管理同判（2）设计合同方面：以公司发布是建设单位...
