Guidelines for digital capability maturity of futures panies
目次
前1范围.2规范性引用文件3术语和定义4缩略语5成熟度模型构成6成熟度等级.7能力要素.8成熟度指标9成熟度等级判定方法 19附录A（资料性）期货公司数字化转型能力要素权重 参考文献.. 2021
前言
起草. 本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第一部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定
请注意本文件的某些内容可能涉及专利.本文件的发布机构不承担识别专利的责任.
本文件由中国期货业协会提出并归口.
本文件起草单位：中国期货业协会，中信期货有限公司，永安期货有限公司，华泰期货有限公司，南华期货股份有限公司.
本文件主要起草人：杨光、王颖、王曦、艾青、余以志、周伟明、胡卫宁、顾松、马文婷、郑敏俊、李玲斌、唐海波、许鉴、王志方、黄俊峰、孙小位.
引言
近年来，以大数据、云计算、物联网、人工智能、区块链等新技术为代表的数字技术创新及应用正在推动金融与科技深度融合、协调发展，引发了产业形态和生产组织方式的变革，党的二十大报告强调， “加快发展数字经济，促进数字经济和实体经济深度融合，打造具有国际竞争力的数字产业集群”.由此可见，抓住数字技术革命的机会，促进数字经济和实体经济深度融合，将成为加快推动实体经济高质量发展和建设以实体经济为支撑的现代化产业体系的战略选择.
“十四五”时期，我国进入新发展阶段，对金融数字化水平提出了更高的要求.人民银行《金融科技发展规划（2022-2025年）》提出新时期金融科技发展指导意见，明确了金融数字化转型的总体思路、 发展目标、重点任务和实施保障.这就要求行业机构紧密结合实体经济发展需求，不断加强数字化能力建设，切实提升服务实体经济质效.《证券期货业科技发展“十四五”规划》提出，行业机构要主动适应新发展格局下资本市场改革与发展的需求，充分发挥信息技术对行业的支撑、创新和引领作用，瞄准建设和支撑能力，强化行业网络安全和信息化保障能力，促进行业高质量发展. 关键核心技术，把握数字化创新发展方向，增强自主创新能力，发挥核心机构优势，加强行业基础设施
当前，期货市场迫切需要以更加开阔的眼界，找准服务和融入“数字中国”的结合点和切入点，全面深化数字化转型，充分发挥价格发现、风险管理和资源配置的市场功能，着力提升金融服务实体经济质效，在加快建设金融强国方面贡献期货力量.
公司的数字化能力建设路径，引导期货公司金融科技稳妥发展，助力数字化转型，特编制本文件.旨在 为顺应新时期资本市场业务和技术创新发展、资本市场数字化转型和科技监管发展趋势，找准期货建立客观、完整的数字化能力成熟度评估模型，为期货公司合理评估自身能力水平，找准发展数字化方向提供参考：为监管机构充分掌握期货行业数字化发展趋势、精准施策提供支撑.
期货公司数字化能力成熟度指引
1范围
本文件制定了可供参考的期货公司数字化能力成熟度模型、成熟度等级、能力要素、成熟度指标和成熟度等级判定方法，适用于指导期货公司开展数字化转型工作及期货公司衡量自身数字化建设发展水平，也可供监管部门、自律组织及第三方机构对期货公司数字化能力开展评估.
2规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成文本文件必不可少的条款.其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件：不注日期的引用文件，其最新版本（包括的修改单）适用 于本文件.
GB/T20988-2007信息安全技术信息系统灾难恢复规范GB/T36073-2018数据管理能力成熟度评估模型GB/T42926-2023金融信息系统网络安全风险评估规范 JR/T0059-2010证券期货经营机构信息系统备份能力标准JR/T0060-2021证券期货业网络安全等级保护基本要求JR/T0271-2023金融数字化能力成熟度指引
3术语和定义
JR/T0271-2023界定的以及下列术语和定义适用于本文件.
3. 1
数字化能力digitalcapability
率、优化创新金融产品和业务模式的能力. 在依法合规前提下利用新一代信息技术，对各种业务、流程和管理进行数字化变革，提高运营效
3.2
数字化转型digitaltransformation
以数据资源为关键要素和基础，以现代信息网络为主要载体，通过应用大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术，对期货公司的组织形式、业务流程、服务模式、运营方式、管理规范景、精准化数字化服务的过程. 等进行数字化重塑和改造，对内构建全面数字化业务能力，对外实现以客户为中心的无界化数字场
3. 3
数字化能力成熟度digitalcapabilitymaturity
对期货公司数字化能力（3.1）发展阶段和水平的度量.
