Q/GUOSEN
国信证券股份有限公司企业标准
Q/GU0SEN-ENG-AR103-2024
国信证券智慧投行保荐业务系统 数据模型规范
国信证券股份有限公司 发布
前言
本标准于2024年10月初次起草发布，11月首次实施，在编制过程中得到各位同仁的大力支持，在此表示感谢！由于编制时间紧促，难免有遗漏之处，悬请广大参阅者多提高贵意见，以供参考校正.
本标准由国信证券股份有限公司提出，
本标准起草单位：国信证券股份有限公司.
本标准主要起草人：刘芳、安志彬、瞿建军、高辉、张建强.
本标准于2024年10月首次发布.
1范围
的一致性、准确性和可用性，提高系统的性能和可维护性. 本规范规定了国信证券投行保荐业务项目关键信息数据模型的设计、开发和管理标准，确保数据
本规范适用于指导国信证券开展投行保荐业务类系统建设及其他相关应用系统建设工作.
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的.凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件.凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括的修改单）适用于本文件.
GB/T2260-2007中华人民共和国行政区划代码
3术语和缩略语
表1术语说明
术语、缩略语保荐项目 是指投资银行在证券发行和上市过程中，为发行公司提供的一系列（以下简称“项目”） 服务.发行人 是指为筹措资金而发行股票等证券的发行主体.工作底稿 是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编（以下简称“底稿”） 写的与保荐业务有关的各种重要资料和各种记录的总称.
4 数据模型设计
4.1数据域
4.1.1归纳共性数据域
以投资银行保荐业务过程为导向，以数据主体为依据，划分项目、发行人、底稿三个数据域.
表2保荐业务过程表
承揽 承做 承销 后督项目 项目全生命周期管理发行人登记企业信息 完善企业信息 持续跟进企业信息和运营情况底稿 执业过程获取的发行人相关信息的重要文档
4.1.2数据域定义
4.1.2.1项目
保荐项目是指投资银行在证券发行和上市过程中，为发行人提供的一系列服务.
在系统中，投行项目通常被定义为一系列具有特定业务流程和数据需求的金融活动集合.
从业务流程管理角度来看，投行项目涵盖项目立项内核、尽职调查、执行操作和项目结项等多个阶段的工作流程模块.在系统中，每个阶段都有明确的关键信息、文档、时间节点和审批要求，以确保项 目高效、有序地推进.
4.1.2.2发行人
是指为筹措资金面发行股票等证券的发行主体.
在系统中，投资银行项目中的发行人被定义为发起特定金融交易并承担相应责任的主体.
从数据角度看，发行人是一系列重要信息的来源.系统会记录发行人的基本信息，包括名称、注册地址、法定代表人等身份标识信息：其财务状况信息，如银行流水、往来函证等数据，这些数据是评估项目可行性和风险的重要依据.
发起项目请求.系统会根据发行人的需求类型启动相应的业务流程，发行人需要配合保荐机构提供所 在流程管理方面，发行人是项目启动的触发者.当发行人有融资需求（如发行股票）时，向保荐机构需的各种资料和信息，并在项目推进过程中履行相应的义务.
4.1.2.3底稿
是指保荐机构及其项目成员在从事保荐业务全部过程中获取和编写的与保荐业务有关的各种重要资料和各种记录的总称.
在系统中，工作底稿被定义为记录投资银行在项目执行过程中所进行的各项工作和获取的相关信息的重要文档集合.是记录项目执行过程、管理项目流程、提供信息资源和确保合规性的重要工具.
从内容构成角度来看，工作底稿包含了项目的各个阶段所产生的资料.
从数据管理角度，工作底稿是重要的信息资源.系统会预先设置底稿目录.系统会对工作底稿进行分类存储和索引，以便投资银行人员在需要时能够快速检索和查询.
监管机构在对投资银行项目进行检查时，会重点审查工作底稿是否完整、是否符合法律法规和监管要求.
4.1.3数据域核心关系图
发行人委托保荐机构开展项目，在项目中生成和保存底稿，发行人提供底稿.
图1数据域核心关系图
4.2实体及属性
4.2.1项目域
项目域包括实体如：项目基本信息、阶段信息、项目文档、项目成员、批文信息、保荐机构等.
4. 2. 1. 1 E-R [图
图2项目域E-R图
4.2.1.2数据表和数据项
表3项目基本信息表
中文名称 字段名称 数据类型 释义项目id PROJECT_ID NUMERIC(18) 项目唯一键项目拼音简称 PROJECT_PY_NAME NVARCHAR (100) 项目拼音简称项目状态 PROJECT_STATUS NUMERIC(2) 项目状态（-1：已终止：0：未开项目所属小行业 始：1：进行中：2：已结束：3项目所属小行业 PROJECT_L_INDUY NVARCHAR (100) 项目财务ID律师事务所 项目财务ID PROJECT_FIN_NUM LAWYER NVARCHAR (100) NUMERIC(18) 律师事务所会计事务所 会计事务所律师事务所评价 LAWYER_JUDGE ACCOUNTING NUMERIC(18) NUMERIC (18) 律师事务所评价会计事务所评价 ACCOUNTING_JUDGE NUMERIC(18) 会计事务所评价国信项目详细状态 TEMP_CONTRACT NVARCHAR (1000) 国信内部项目详细状态项目代码 PROJECT_CODE NVARCHAR (30) 项目代码
