Q/CCZQ 长城证券股份有限公司企业标准 Q/CCZQ-001-2026
GreatWallSecuritiesOperationalManagementIndicatorStandard
目录
前 言. .3长城证券营运管理指标标准 1 言.. ... 51范围.. .2规范性引用文件 ...4基本原则 4.1科学性原则 ....4.2系统性原则 .64.3可操作性原则 4.4安全性原则 .6 .65总则... 4.5动态适应性原则. .65.1工作提醒指标 75.3业务稽核指标 5.2营运监控指标 7 75.4营运统计指标 5.5营运效能指标 7 75.6账户质量管理 76.1预警通知方式 7 77持续改进. 6.2响应流程 ..8 77.1定期评估机制 .7.2优化调整流程 7.3技术升级与创新 .8A.1柜业指标.... 附录A（规范性）营运管理指标名称及说明表A.1柜台业务指标名称及说明 .9A2交易运行指标. 表A.1柜台业务指标名称及说明（续） . 10表A.2交易运行指标名称及说明 .12 .表A.3清算业务指标名称及说明. 12A4核算监控指标.. 表A.4核算监控指标名称及说明 . 13 13A5适当性管理监控指标名称. 表A.5适当性管理监控指标名称及说明. 14表A.5适当性管理监控指标名称及说明（续） 15A6适当性管理监控指标名称 表A.6交收业务指标名称及说明. 16参考文献 .17
3术语和定义6预警与响应机制A3清算业务指标..
.14
前言
本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规范》的规定起草.
本文件由长城证券股份有限公司提出.
本文件由长城证券股份有限公司归口.
本文件起草部门：长城证券股份有限公司营运管理部.
本文件主要起草人：陈军、方程、蔡泳林、王冠东、延志勇、刘素景、林晓俊、聂江、李才齐.
本文件及其所代替文件的历次版本发布情况为：
2024年首次发布为Q/CCZQ001-2024：-2026年3月第1次修订：一本次为第1次修订.
引言
随着证券行业信息化程度的不断提高，证券公司营运的安全、稳定对公司的业务发展至关重要.为优化客户服务质量提供数据支撑，函需建立一套科学、系统、完善的营运管理指标体系. 了确保应用系统的高效、可靠运行，及时发现和解决营运业务中存在的风险，并为持续提升营运效能、
本文件旨在确立长城证券股份有限公司在柜台业务、交易运行、清算业务、核算监控及交收等核心营运领域的管理指标，形成标准化的工作提醒、营运监控、业务稽核、统计分析、效能评估及账户质量管理规范，从而全面提升公司营运管理的数字化、智能化水平，保障业务合规稳健运行.
长城证券营运管理指标标准
1范围
本文件规定了证券公司营运管理指标体系的基本原则、指标分类、核心指标定义、预警响应机制及持续改进要求.
系统、行情系统、结算系统、风险管理系统等证券业应用系统的监控、管理与评估. 本文件适用于长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”）营运管理部对柜台业务系统、交易
2规范性引用文件
仅该日期对应的版本适用于本文件：不注日期的引用文件，其最新版本（包括的修改单）适用于本 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款.其中，注日期的引用文件，文件.
证券基金经营机构信息技术管理办法（2021年修正）证券业务示范实践第1号-证券公司运营管理信息报告机制（中证协发（2020）109号） JR/T0110-2014证券公司客户资料管理规范金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2025）
3术语和定义
下列术语和定义适用于本文件.
3. 1
营运管理OperationalManagement
狭义上的证券公司营运工作.主要为证券公司经营过程中与之相关的计划、组织、实施和控制工作等，包括账户开户、交易管理、清算交收、数据稽核及信息报送等一系列的活动.
3. 2
柜台业务Counter Business
证券经营机构在其营业场所内，通过柜台为客户提供证券交易、账户管理、产品销售、客户服务等一系列综合性金融服务的业务活动.它涵盖了开户、销户、资料变更、证券买卖委托、资金存取、产品咨询与销售等多种具体业务操作.
3. 3
交易运行TradingOperations
指通过自身的交易系统及相关技术平台，保障客户证券交易指令的准确接收、快速传递、高效合与成交确认的全过程.包括交易系统的日常管理与维护，确保交易的稳定性、安全性和及时性：执行交易规定，防范违规交易行为：处理交易数据，为客户提供准确的交易信息和查询服务等.
