ICS 35.020 T/SIA 165 中国软件行业协会团体标准 T/SIA 033-2022 单套制管理模式下电子档案运行体系指南 Guidelines for Electronic Archive Guarantee System Under Single Set Management Mode 2022-12-5发布 2022-12-5实施 中国软件行业协会发布
中国软件行业协会团体标准 T/S1A 033-2022 目次 前言 引言 1范围 2规范性引用文件 3术语和定义. 3.1电子文件ELECTRONICRECORDS. 3.2电子档案ELECTRONICARCHIVES 3.3电子档案管理ELECTRONICARCHIVE MANAGEMENT 3.4电子档案单套制管理SINGLE SETMANAGEMENTOF ELECTRONICARCHIVES 3.5电子档案管理能力ELECTRONICARCHIVE MANAGEMENTABILITY 3.6电子档案管理系统ELECTRONICARCHIVEMANAGEMENTSYSTEN. 4电子档案运行体系概述及管理原则 4.1电子档案运行体系概述 4.2电子档案运行体系管理原则 5运行方针 6体制机制... 6.1组织领导 6.2工作机制 7制度建设... 7.1管理制度 7.2技术和工作规范 8系统建设... 8.1系统建设建议 8.2系统部署和衔接 9安全管理要求 10可行性评估 参考文献 13
中国软件行业协会团体标准 T/S1A033-2022 前言 本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规 则》的规定起草.
请注意本文件的某些内容可能涉及专利.
本文件的发布机构不承担识别专利的责任.
本文件由中国软件行业协会提出并归口.
本文件起草单位：中国软件行业协会信息资源与档案大数据分会、北京联合大学、 安徽宝葫芦信息科技集团股份有限公司、北京星震同源数字系统股份有限公司、北京汉 王数字科技有限公司、申江万国数据信息股份有限公司、同方鼎欣科技股份有限公司、 北京文源涵远管理咨询有限公司、天津师范大学、上海大学.
本文件主要起草人：谢永宪、姜素兰、周彤、范冠艳、吕玉娟、张银银、赵伟东、黄 岩岩、朱波、李钟、李聘、蒋顺、白文琳、周林兴、王巧玲、崔兰、邓博洋、汤艾茹、张 钊伟.
中国软件行业协会团体标准 T/S1A 引言 受社会和技术等各种复杂因素的影响，进入信息社会以来，我国档案工作基本以纸 质和电子双套管理模式为主.
双套管理模式是档案管理对象由纸质文件过渡到电子文件 的阶段性产物，解决了信息化发展期的特殊问题，但同时降低了信息化带来的经济效益， 抬高了社会运行成本，降低了工作效能.
如何实现仅以电子形式进行归档和管理的档案 单套制管理模式，是档案事业面临的重要课题.
随着数字中国国家战略的全面实施，国 家信息化事业不断发展，当前实现电子档案单套制管理的条件和时机已经成熟.
2020年6 月20日修订通过的《中华人民共和国档案法》为电子档案单套制管理提供了充分的法律 依据，“电子档案与传统载体档案具有同等效力”“电子档案应当来源可靠、程序规范、 要素合规”等法律制度规定既为电子档案确立了法律地位，又为单套制管理创设了指导 规则和法律支撑，相当一部分档案馆和立档单位已经开始全面实施电子档案的单套制管 理.
在不再保留纸质备份的管理模式下，如何有效维护电子档案的真实性、完整性、可 用性和安全性（以下统称“四性”），确保电子档案真正与纸质档案具有同等效力，具有 其特殊难度和复杂性.
单套制管理模式下，电子档案的管理者能不能建立一种行之有效 的电子档案运行体系，持续维护电子档案的四性，已经成为一个函待解决的重要社会问 题.
电子档案运行体系指南的制定和实施，就是为破解这一社会间题提供的方法路径.
本文件的实施将指导和促进电子档案单套制管理工作，通过全面强化档案管理机构 管理科学化水平、全面强化档案管理过程管控、全面强化档案管理能力的方式，为档案 管理机构构建一个能够确保档案四性的电子档案运行体系.
这个体系既是一个以电子档 案运行为中心的管理体系，也是一个使人们确信经过全面科学管理的电子档案能满足四 性要求的信任保证体系.
按照本文件建设，并通过第三方测评评估认证机构的标准符合性评估认定的档案管 理机构，将形成一个确保电子档案运行的科学管理体系.
该体系的存在和运行可以实现 以下目标：a）为社会及社会公众提供一种信任：档案管理机构有能力在管理和服务提供 过程中满足关于电子档案四性的管理要求：b）为党和国家以及档案行政主管部门提供一 种保证：依法高效优质履行电子档案管理职责，有效维护电子档案四性，在该档案管理 机构是一种客观现实，并将不断得到保持和持续优化改进：c）为档案管理机构内部的各 级各类领导者和工作人员提供一种警示：必须实现电子档案的科学管理要求，保持整体 水平，持续开展电子档案四性的维护保障工作：d）为档案馆等承担电子档案长期保存职 责的机构提供一种承诺：未来所移交的电子档案是具有四性保障的，是可以长期有效保 存和被利用，并产生历史和现实价值的.
中国软件行业协会团体标准 T/S1A 单套制管理模式下电子档案运行体系指南 1范围 本文件是单套制管理模式下电子档案运行体系建立、实施和改进的基本指南，提供 了电子档案运行体系可行性审核评估的重要指标.
本文件适用于档案行政主管部门对机构在单套制管理模式下建设的电子档案运行体 系进行考核评估和监督检查：适用于社会第三方测评评估认定机构对电子档案单套制管 理水平和保障水平进行符合性评估认定：也适用于机构加强单套制管理模式下电子档案 运行体系的自身建设和优化发展.
2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的.
凡是注日期的引用文件，仅注日期的版 本适用于本文件.
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括的修改单）适用于本 文件.
GB/T18894-2016电子文件归档与电子档案管理规范 GB/T26162-2021信息与文献文件（档案）管理概念与原则 GB/T29194-2012电子文件管理系统通用功能要求 GB/T39362-2020党政机关电子公文归档规范 GB/T39784-2021电子档案管理系统通用功能要求 DA/T47-2009版式电子文件长期保存格式需求 DA/T92-2022电子档案单套管理一般要求 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件.
3.1电子文件electronicrecords 国家机构、社会组织或个人在履行其法定职责或处理事务过程中，通过计算机等电 子设备形成、办理、传输和存储的数字格式的各种信息记录.
电子文件由内容、结构、背 景组成.
[来源：GB/T 18894-2016 3.1] 3.2电子档案electronicarchives 具有凭证、查考和保存价值并归档保存的电子文件.
[来源：GB/T 18894-2016 3.2] 3.3电子档案管理electronicarchive management 使电子档案具备可被利用状态及实现和放大档案功效的保管料理活动和组织、计划、 监督、控制、协调活动.
3.4电子档案单套制管理single set management ofelectronic archives 仅以电子形式进行档案管理的工作体制和方式.
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